
兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书
兴银基金管束有限使命公司
兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指
数证券投资基金招募说明书
基金管束东说念主:兴银基金管束有限使命公司
基金托管东说念主:兴业银行股份有限公司
二〇二五年一月
兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书
弥留指示
兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)
经中国证券监督管束委员会 2024 年 12 月 27 日证监许可〔2024〕1988 号注册。
兴银基金管束有限使命公司(以下称“本基金管束东说念主”)保证招募说明书的
内容真实、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册。中国证监会对基金募
集的注册审查以要件皆备和内容合规为基础,以充分的信息露馅和投资者适宜性
为中枢,以加强投资者利益保护和防止系统性风险为方针。但中国证监会对本基
金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出践诺性判断或保
证,也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金
与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金,主要采用完全复制法追踪标的指数表
现,具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金为指数基金,投资者投资于本基金靠近追踪舛讹抑止未达约定目
标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。
本基金主要投资于中证科创创业 50 指数的成份股和备选成份股(均含存托
凭证)
,其投资方针是密致追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。
本基金投资于证券期货阛阓,基金净值会因为证券期货阛阓波动等成分产生波动,
投资者在投成本基金前,请进展阅读基金合同、本招募说明书和基金居品贵寓概
要等信息露馅文献,全面意志本基金居品的风险收益特征和居品性情,充分探究
自身的风险承受武艺,感性判断阛阓,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数
量等投资行动作出零丁决策,承担基金投资中可能出现的各样风险。投成本基金
可能际遇的主要风险包括:本基金独到风险、阛阓风险、信用风险、管束风险、
流动性风险、其他风险及本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险
评价可能不一致的风险等。本基金独到风险包括:标的指数的风险(包括标的指
数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回
报与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪舛讹抑止未达约定目
标的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险等)、基金份额二
级阛阓交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计差错的风险、投资者
申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风险、退补现款替代
方式的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、第三方机构服务的
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风险、投资特定品种的独到风险等。
本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品,股指期货、股票期
权等金融繁衍品投资可能给本基金带来稀奇风险,包括杠杆风险、期货或期权价
格与基金投资品种价钱的干系度贬抑带来的风险等,由此可能增多本基金净值的
波动性。
本基金投资于创业板和科创板股票,会靠近创业板和科创板机制下因投资标
的、阛阓轨制以及交易法则等互异带来的独到风险,包括流动性风险、退市风险
和投资麇集风险等。
本基金的投资范围包括资产支执证券,资产支执证券存在一定的信用风险、
利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险,由此可能给基金
净值带来不利影响或损失。
本基金可参与转融通证券出借业务,靠近的风险包括但不限于:1)流动性
风险:靠近大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的
风险;2)信用风险:证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权
益补偿及借约用度的风险;3)阛阓风险:证券出借后可能靠近出借期间无法及
时处置证券的阛阓风险。
本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波
动致使出现较大耗费的风险,以及与翻新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行
机制以及交易机制等干系的风险。
在现有结算法则下,当日竞价买入的基金份额,当日不错赎回;当日申购的
基金份额,当日不错竞价卖出,次一交易日不错赎回。为投资者办理申购赎回业
务的代理券商若发生交收爽约,将导致投资者弗成实时、足额获取申购当日未卖
出的基金份额,或弗成实时、足额获取赎回当日获取的股票,投资者的利益可能
受到影响。
本基金标的指数为中证科创创业 50 指数。
一、指数成份股
中证科创创业 50 指数成份股,从科创板和创业板阛阓中选取市值较大的 50
只新兴产业干系上市公司证券四肢指数样本,以响应上述阛阓代表新兴产业上市
公司证券的举座阐明。
二、成份股选取方法
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中证科创创业 50 指数的样本空间由感奋以下条件的科创板和创业板上市的
股票和红筹企业刊行的存托凭证组成:
(1)上市时候进取一个季度,除非该证券自上市以来的日均总市值在沪深
阛阓中排行前 30 位;
(2)非 ST、*ST 证券。
以前一年日均成交金额排行位于样本空间前80%。
(1)对于样本空间内适宜可投资性筛选条件的证券,选取新一代信息本领
产业、高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力
产业、节能环保产业、数字创意产业等新兴产业上市公司证券四肢待选样本;
(2)将待选样本按照以前一年日均总市值由高到低排行,选取排行前 50
的证券四肢指数样本。
三、成份股诡计方法
指数诡计公式为:陈说期指数=陈说期样本的调整市值/除数×1000
其中,调整市值=Σ(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的
诡计方法、除数修正方法参见诡计与孤寒笃定。权重因子介于 0 和 1 之间,以
使单个样本权重不进取 10%,单个板块权重占比不进取 80%。
关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网
址:www.csindex.com.cn。
投资者投资于本基金前请进展阅读证券交易所和登记结算机构对于 ETF 的
干系业务法则过甚频频的更新,确保具备干系专科常识、明晰了解干系法则经过
后方可参与本基金的认购、申购、赎回及交易。投资者一朝认购、申购或赎回本
基金,即透露对基金认购、申购和赎回所波及的基金份额的证券变更登记方式以
及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等干系的交收方式及业务法则
仍是认同。
投成本基金时需具有上海证券账户,但需提防,使用上海证券交易所基金账
户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交易,如投资者需要使用中证科创创业50
指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,
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则应开立上海证券交易所A 股账户;如投资者需要使用中证科创创业50指数成
份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易
所A 股账户。
基金管束东说念主依照恪称背负、本分信用、严慎长途的原则管束和运用基金财产,
但投资者购买本基金并不就是将资金四肢进款存放在银行或进款类金融机构,本
基金管束东说念主不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回时,
所得或高于或低于投资东说念主先前所支付的对价,如对本招募说明书有任何疑问,应
寻求零丁及专科的财务意见。
基金的过往事迹并不代表其畴昔阐明。基金管束东说念主管束的其他基金事迹并不
组成对本基金事迹阐明的保证。基金管束东说念主提醒投资者基金投资的“买者惬心”
原则,投资者作出投资决策后,基金运营现象与基金资产净值变化引致的投资风
险,由投资者自行负责。
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目 录
兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书
第一部分 引子
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》
”)、
《公开召募证券投资基金运作管束办法》
(以下简称“《运作办法》”)、
《公
开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》
(以下简称“《信息露馅办法》”)、
《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束轨则》
(以下简称“《流动性风险
管束轨则》”)
、《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》等其
他关联法律法则以及《兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金基
金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)编写。
基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者裂缝遗
漏,并对其真实性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书
所载明的贵寓肯求召募的。
本基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的
信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事东说念主之间权力、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取
得基金份额,即成为本基金基金份额执有东说念主和基金合同当事东说念主,其执有本基金份
额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同
过甚他关联轨则享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额执有东说念主的权
利和义务,应扫视查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充
创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用
纠正和补充
数证券投资基金招募说明书》过甚更新
资基金基金居品贵寓撮要》过甚更新
资基金基金份额发售公告》
基金上市交易公告书》
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议纠正,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其频频作念出
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的纠正
《信息露馅办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管束办法》及颁布机关对其频频作念
出的纠正
的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正
《流动性风险管束轨则》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束轨则》及颁布机关
对其频频作念出的纠正
《指数基金辅导》:指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日
实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关
对其频频作念出的纠正
的“交易型绽开式指数基金”
基金的投资方针雷同,密致追踪标的指数阐明,追求追踪偏离度和追踪舛讹最小
化,采用绽开式运作方式的基金
务的法律主体,包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资管束办法》(包括其频频纠正)及干系法律法则轨则使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构
投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
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律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
证券投资基金申购赎回业务辅导》所界说的机构投资者
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务
证监会轨则的其他条件,取得基金销售业务阅历并与基金管束东说念主坚毅了基金销售
服务契约,办理基金销售业务的机构
基金管束东说念主指定的在召募期间代理本基金发售业务的机构
由基金管束东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办证券公
司
绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》(过甚频频纠正)界说的基金份额
的登记、存管、结算及干系业务
金管束有限使命公司或接受兴银基金管束有限使命公司托付代为办理登记业务
的机构,本基金场内申赎、交易的登记机构为中国证券登记结算有限使命公司(以
下简称“中国结算”)
管束的基金份额余额过甚变动情况的账户
基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获取中国证监会书面阐明的
日历
产计帐完毕,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
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不得进取 3 个月
绽开日
《业务法则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司、兴
银基金管束有限使命公司、基金销售机构发布过甚频频纠正的干系法则和轨则
请购买基金份额的行动
购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为基金合同轨则的赎回对价的行动
等信息的文献
托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价
和招募说明书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价
生的变更
定,用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差;投资东说念主申购或赎回时应支
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付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的
基金份额数诡计
间内,根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由上海证
券交易所发布的基金份额参考净值,简称 IOPV
日现款差额的揣摸值,预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结
申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍
的前提下调整投资者的基金份额及基金份额净值的行动
行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
酬率差额之日
额净值之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基金份额折算日
为开动日诡计)
一日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%(期间如发生基金份额折算,则以基
金份额折算日为开动日诡计)
基金应收申购款过甚他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息露馅办法》轨则的互联网网站(包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网
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站、中国证监会基金电子露馅网站)等媒介
务平台向中国证券金融股份有限公司(以下简称“证券金融公司”)出借证券,
证券金融公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
以合理价钱赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行按时进款(含契约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、畅通受
限的新股及非公开荒行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或
交易的债券等
件
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第三部分 基金管束东说念主
一、基本情况
称号:兴银基金管束有限使命公司(以下简称“兴银基金”)
住所:福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼 1908
办公地址:中国上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三
层、五层
法定代表东说念主:吴若曼
设立时候:2013 年 10 月 25 日
电话:40000-96326
传真:021-68630069
注册成本:东说念主民币 1.43 亿元
接洽东说念主:林娱庭
兴银基金经中国证监会证监许可〔2013〕1289 号文批准,于 2013 年 10 月
元变更为 14,300 万元。增资后鞭策出资比例支执不变,华福证券有限使命公司
(以下简称“华福证券”)出资比例为 76%,邦本科技股份有限公司出资比例为
为“兴银基金管束有限使命公司”。
二、主要东说念主员情况
吴若曼女士,本科。历任贵州省档案局科员,深圳特区证券公司维护,南边
证券公司上海分公司副总司理,蔚深证券有限公司副总裁,光大证券总裁助理兼
基金业务部总司理,光大银行资产托管部副总司理(主执工作),兴业银行期货
金融部总司理、资产托管部副总司理、总司理,兴业期货有限公司董事长。现任
兴银基金党委布告、董事长,兼任上海兴瀚资产管束有限公司实行董事。
易勇先生,硕士研究生。曾任职于兴业证券股份有限公司、兴证证券资产管
理有限公司、新沃基金管束有限公司、京东科技控股股份有限公司、财通证券资
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产管束有限公司。现任兴银基金董事、总司理。
王焕舟先生,本科。曾任上海国利货币经纪有限公司繁衍居品部交易司理、
中信证券股份有限公司固定收益部作念市交易员、国泰君安证券股份有限公司固定
收益部董事、上海爱建信赖有限使命公司固定收益总部总司理、国泰君安证券股
份有限公司固定收益证券部资深固收中介业务投资司理、固定收益外汇商品部董
事总司理、结构金融主管、客需业务部负责东说念主。现任兴银基金董事、华福证券有
限使命公司职工。
陈维先生,博士研究生。曾任国泰君安证券研究所证券分析师,现任邦本科
技董事长、福建邦本集团有限公司董事、慧翰微电子股份有限公司董事、兴银基
金董事。
马庆泉先生,博士研究生。历任中共中央党校解释、广发证券股份有限公司
副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁,嘉实基金管束有限公司董事长,中国证
券业协会秘书长、中国证券业协会副会长,广发基金管束有限公司董事长。现任
北京香山资产投资管束有限公司董事长、北京香云汇商贸有限公司董事长、兴银
基金零丁董事。
洪佩丽女士,本科学历,硕士学位,高档经济师。历任上海银行专科学校教
师,国度外汇管束局上海市分局外汇业务科科长,中国东说念主民银行上海分行外资银
行监管处处长,中国银监会上海监管局副局长,中国银监会重庆监管局局长,富
邦华一银行董事长,财信投资集团副主席。现任宁波银行股份有限公司零丁董事、
盘古银行(中国)有限公司零丁董事、福建海西租借有限公司外部监事、富邦华
一银行有限公司公益基金会理事、兴银基金零丁董事。
潘越女士,博士研究生。历任厦门大学经济学院金融系讲师、硕士生导师、
副解释。现任厦门大学经济学院金融系解释、博士生导师、厦门国外银行股份有
限公司零丁董事、兴业证券股份有限公司零丁董事、兴银基金零丁董事。
沈冰女士,本科学历,硕士学位。历任阿里巴巴(中国)有限公司直播运营
专员兼主执东说念主,兴业银行股份有限公司杭州分行信息宣传岗、杭州管束部综合管
理部副司理、办公室文秘科副科长、科长、办公室总司理助理、副总司理,华福
证券有限使命公司党委办公室主任。现任华福证券有限使命公司东说念主力资源部总经
理,兼兴银基金监事会主席。
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游小芳女士,硕士研究生。历任中国电信福州分公司东说念主力资源部东说念主力资源岗,
华福证券东说念主力资源部东说念主力资源岗,华福证券福州分公司综合部副总司理、综合部
总司理兼党委办公室主任,现任兴银基金党委办公室主任、办公室总司理兼东说念主力
资源部总司理、职工监事。
陈晖先生,硕士研究生。历任华福证券厦门湖滨南路营业部投资司理、融资
融券部交易盯市岗、固定收益部交易员,兴银基金运营保障手下辖中央交易室副
总司理、交易部总司理助理(指定负责东说念主)、副总司理(主执工作),现任兴银基
金职工监事、合规与风险管束部副总司理。
易勇先生,现任兴银基金总司理。(简历见上述董事会成员先容)
吴真子女士,硕士研究生。曾任职于厦门市证监会、中国证监会厦门特派办、
中国证监会厦门监管局、长城国瑞证券有限公司。现任兴银基金党委副布告、纪
委布告、看管长、工会主席。
洪木妹女士,硕士研究生。历任华福证券投资自营部、资产管束总部研究员
/投资主理、华福基金投资管束部副总司理。现任兴银基金党委委员、副总司理,
兼任固定收益部总司理。
刘钊先生,博士研究生。历任华福证券研究规画部研究员,华福基金研究发
展部研究员,华福证券党委办公室机密秘书、主任助理、副主任,办公室总司理
助理、副总司理,办公室发展规画部副总司理(主执工作)、总司理。现任兴银
基金党委委员、副总司理兼居品研发部总司理、指数与量化投资部总司理。
文杰先生,硕士研究生。历任秦皇国外信息本领有限公司研究发展部司理,
兴业银行风险管束部阛阓风险岗、金融阛阓风险管束部风险管束处副处长,上海
兴瀚资产管束有限公司副总司理、负责东说念主、总司理。现任兴银基金副总司理兼养
老与资产配置部总司理。
陈晓毅先生,本科学历,硕士学位。历任恒生电子股份有限公司软件工程师,
华福证券科技发展委员会运维中心应用管束岗。现任兴银基金首席信息官兼信息
科技部负责东说念主。
刘帆女士,南开大学金融工程硕士,FRM(金融风险管束师),8 年基金行业
工作警戒,曾任祥瑞基金管束有限公司中央交易室交易员、ETF 指数投资中心研
兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书
究员兼基金司理助理。2020 年 11 月加入兴银基金管束有限使命公司,现任指数
与量化投资部基金司理。2021 年 07 月 14 日起任兴银中证科创创业 50 指数型证
券投资基金基金司理;2021 年 08 月 06 日起任兴银国证新动力车电板交易型开
放式指数证券投资基金基金司理;2023 年 01 月 31 日起任兴银中证港股通科技
交易型绽开式指数证券投资基金基金司理。
公司副总司理兼任固定收益部总司理洪木妹、公司副总司理兼任居品研发部
总司理和指数与量化投资部总司理刘钊、权益投资部总司理袁作栋、基金司理林
学晨、基金司理孔晓语。
三、基金管束东说念主的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
配收益;
编制申购赎回清单;
贵寓不低于法律法则轨则的最低期限;
他法律行动;
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四、基金管束东说念主承诺
(1)严格治服《基金法》过甚他干系法律法则的轨则,并建立健全里面控
制轨制,采用有用设施,提神违背《基金法》过甚他法律法则行动的发生;
(2)根据基金合同的轨则,按照招募说明书列明的投资方针、策略及限制
进行基金资产的投资。
投资或者行径:
(1)将基金管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)回击正地对待其管束的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额执有东说念主违章承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意
他东说念主从事干系的交易行径;
(7)唐突背负,不按照轨则履行职责;
(8)法律、行政法则以及中国证监会轨则回绝的其他行动。
(1)依照关联法律、法则和基金合同的轨则,本着严慎的原则为基金份额
执有东说念主谋取最大利益;
(2)不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主
谋取欠妥利益;
(3)不显露在职职期间细察的关联证券、基金的生意高明、尚未照章公开
的基金投资内容、基金投资野心等信息或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从
事干系的交易行径;
(4)不协助、接受托付或以其他任何时势为其他组织或个东说念主进行证券交易。
五、基金管束东说念主的里面抑止轨制
基金管束东说念主的里面风险抑止轨制包括里面抑止大纲、基本管束轨制、部门业
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务规章等。里面抑止大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开,对各项基
本管束轨制的统辖和带领。里面抑止大纲明确了里面抑止方针和原则、里面抑止
组织体系、里面抑止轨制体系、里面抑止环境、里面抑止设施等。基本管束轨制
包括风险抑止轨制、投资管束轨制、事迹评估侦探轨制、交易工作管束轨制、基
金司帐轨制、信息露馅轨制、信息系统运行管束轨制、守密管束轨制、危急处理
轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管束轨制的基础上,对各部门的
主要职责、岗亭树立、工作要求、业务经过等的具体说明。
(1)健全性原则
里面抑止包括基金管束东说念主的各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员,并涵盖
到决策、实行、监督、反馈等各个才能。
(2)有用性原则
通过科学的里面抑止妙技和方法,建立合理的里面抑止表率,孤寒内控轨制
的有用实行。
(3)零丁性原则
基金管束东说念主设立零丁的看管长、合规与风险管束部,并保执高度的零丁性与
巨擘性;基金管束东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保执相对零丁;公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离。
(4)相互制约原则
基金管束东说念主里面部门和岗亭的树立权责分明、相互制衡。
(5)成本效益原则
基金管束东说念主运用科学化的规画管束方法贬抑运作成本,晋升经济效益,以合
理的抑止成本达到最好的里面抑止成果。
基金管束东说念主的里面抑止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构,以
已毕对公司从决策层到管束层、操作层的全面监督和抑止。具体而言,包括以下
组成部分:
(1)董事会:董事会对公司建立里面抑止系统和支执其有用性承担最终责
任,对公司全体东说念主员和业务监督抑止。
(2)监事会:监事会依照公司法和公司轨则对公司规画管束行径、董事和
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公司管束层的行动欺骗监督权。
(3)看管长:看管长对董事会径直负责。负责公司的监察与稽核工作,对
公司和基金运作的正当性、合规性及合感性进行全面查抄与监督,参与公司风险
抑止工作,发生裂缝风险事件时向董事会和中国证监会陈说。
(4)风险抑止委员会:风险抑止委员会是为加强公司在业务运作过程中的
风险抑止而成立的有益委员会之一,向公司总司理负责,协助公司总司理制定风
险抑止战略,识别和评估各样裂缝风险,组织实施风险吩咐决策,并就公司风险
管束情况按时或不按时(如遇特殊事件)向董事会合规及风险管束委员会陈诉工
作。
(5)合规与风险管束部:合规与风险管束部负责对公司里面抑止轨制的执
行情况进行合规性监督查抄,查抄、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和有
效性,监督公司里面抑止轨制的实行情况,揭示公司里面管束及基金运作中的风
险,实时建议改进意见,促进公司里面管束轨制有用地实行,按时出具监察稽核
陈说提交全体董事审阅。
(6)各业务部门:里面抑止是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。
各部门的负责东说念主在权限范围内,对其负责的业务进行查抄监督和风险抑止。诸君
职工根据国度法律法则、公司规章轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职责
进行自律。
(1)基金管束东说念主承诺以上对于里面抑止轨制的露馅真实、准确;
(2)基金管束东说念主承诺根据阛阓变化和基金管束东说念主业务发展不停完善里面风
险抑止轨制。
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第四部分 基金托管东说念主
一、基本情况
称号:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)
注册地址:福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦
办公地址:上海市银城路 167 号
邮政编码:200120
法定代表东说念主:吕家进
成立日历:1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号:中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织时势:股份有限公司
注册成本:207.74 亿元东说念主民币
存续期间:执续规画
二、发展概况及财务现象
兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批
股份制生意银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日肃肃在上海证
券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册成本 207.74 亿元。死心 2024 年 6
月 30 日,兴业银行资产总额达 10.35 万亿元,已毕营业收入 1130.43 亿元,同比
增长 1.80%,已毕包摄于母公司鞭策的净利润 430.49 亿元。开业三十多年来,兴
业银行耐久坚执“诚挚服务,相伴成长”的规画理念,勉力于于为客户提供全面、
优质、高效的金融服务。
三、托管业务部门树立及职工情况
兴业银行总行设资产托管部,下设综合管束处、基金证券业务处、信赖保障
业务处、答理私募业务处、居品管束处、稽核监察处、投资监督管束处、运行管
理处等处室,共有职工 100 余东说念主,业务岗亭东说念主员均具有基金从业阅历。
四、基金托管业务规画情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业
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务批准文号:证监基金字200574 号。死心 2024 年 12 月 31 日,兴业银行共托
管证券投资基金 758 只,托管基金的基金资产净值共计 26081.79 亿元,基金份
额共计 24654.03 亿份。
五、基金托管东说念主的里面风险抑止轨制说明
严格治服国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联管束轨则,
遵法规画、表率运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完
整,确保关联信息的真实、准确、竣工、实时,保护基金份额执有东说念主的正当权益。
兴业银行基金托管业务里面抑止组织架构由总行里面抑止委员会、总行风险
管束部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营管束部及分行托管运营机构
共同组成。各级里面抑止组织依照干系轨制对托管业务风险管束和里面抑止实施
管束。
(1)全面性原则:里面抑止连结资产托管业务的全过程,障翳各项业务和
居品,以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员;
(2)弥留性原则:里面抑止应当在全面抑止的基础上,存眷弥留业务事项
和高风险边界;
(3)零丁性原则:开展托管业务的部门和岗亭的树立应权责分明、相对独
立、相互制衡;
(4)审慎性原则:内控与风险管束必须以防止风险,保证托管资产的安全
与竣工为起点,“内控优先”,“轨制优先”,审慎发展资产托管业务;
(5)制衡性原则:里面抑止应当在治理结构、机构树立及权责分派、业务
经过等方面形成相互制约、相互监督,同期兼顾运营效率;
(6)适宜性原则:里面抑止体系应同所处的环境相适宜,以合理的成本实
现内控方针,里面轨制的制订应当具有前瞻性,并应当根据国度战略、法律及经
营管束的需要,应时进行相应修改和完善;里面抑止存在的问题应当能够得到及
时反馈和纠正;
(7)成本效益原则:里面抑止应当衡量实施成本与预期效益,以适宜的成
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本已毕有用抑止。
(1)轨制竖立:建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、扫视的操作手
册、严格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制。
(2)建立健全的组织管束结构:前后台分离,不同部门、岗亭相互牵制。
(3)风险识别与评估:稽核监察处带领业务处室进行风险识别、评估,制
定并实施风险抑止设施。
(4)相对零丁的业务操作空间:业务操作区相对零丁,实施门禁管束和音
像监控。
(5)东说念主员管束:进行按时的业务与职业说念德培训,使职工竖立风险防止与
抑止理念,并坚毅承诺书。
(6)济急预案:制定完备的《济急预案》,并组织职工按时演练;建立他乡
灾备中心,保证业务不中断。
六、里面抑止轨制及设施
严格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制。
并实施风险抑止设施。
监控。
制理念,并坚毅承诺书。
备中心,保证业务不中断。
七、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和表率
基金托管东说念主负有对基金管束东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、基金合同过甚他关联轨则,托管东说念主对基金的投资对象和范围、投
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资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值
和基金净值的诡计、收益分派、申购赎回以过甚他关联基金投资和运作的事项,
对基金管束东说念主进行业务监督、核查。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法则轨则的行动,应实时以书面时势文告基金管束东说念主限期纠正,基金管束
东说念主收到文告后应实时查对并以书面时势对基金托管东说念主发出回函。在限期内,基金
托管东说念主有权随时对文告县项进行复查,督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金
托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应陈说中国证监会。基
金托管东说念主发现基金管束东说念主有裂缝违章行动,立即陈说中国证监会,同期,文告基
金管束东说念主限期纠正,并将纠正结果陈说中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违背法律、行政法则和其他关联轨则,或
者违背基金合同约定的,应当拒却实行,立即文告基金管束东说念主,并实时向中国证
监会陈说。
基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易表率仍是收效的投资指示违背法律、行
政法则和其他关联轨则,或者违背基金合同约定的,应当立即文告基金管束东说念主,
并实时向中国证监会陈说。
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第五部分 干系服务机构
一、基金份额发售机构
具体名单详见基金份额发售公告。
兴银基金管束有限使命公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼
办公地址:上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三层、
五层
法定代表东说念主:吴若曼
接洽东说念主:林娱庭
接洽电话:021-20296260
传真:021-68630069
公司网站:www.hffunds.cn
构具体名单详见本基金基金份额发售公告。
本基金或变更上述销售机构,并在基金管束东说念主网站公示。
二、登记机构
称号:中国证券登记结算有限使命公司
住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表东说念主:周明
接洽东说念主:冯天骄
电话:021-38874800-8283
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三、出具法律意见书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东说念主:韩炯
接洽东说念主:丁媛
电话:021-31358666
传真:021-31358600
承办讼师:清晨、丁媛
四、审计基金资产的司帐师事务所
称号:毕马威华振司帐师事务所(特殊庸俗合伙)
住所:北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址:上海市南京西路1266号恒隆广场二期25楼
法定代表东说念主:邹俊
接洽电话:(021)2212 2888
传真:(021)6288 1889
接洽东说念主:黄小熠
承办注册司帐师:黄小熠、汪霞
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第六部分 基金的召募
本基金依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、
《信息露馅办法》、
《流动
性风险管束轨则》等关联法律法则及《兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数
证券投资基金基金合同》,经 2024 年 12 月 27 日中国证监会证监许可〔2024〕
一、基金类别、运作方式和存续期间
基金类别:股票型证券投资基金
基金运作方式:交易型绽开式
存续期间:不按时
二、召募方式和召募场面
本基金通过基金份额发售机构向投资者公开荒售。投资者可遴荐网上现款认
购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。
网上现款认购是指投资者通过基金管束东说念主指定的发售代理机构用上海证券
交易所网上系统以现款进行的认购。
网下现款认购是指投资者通过基金管束东说念主过甚指定的发售代理机构以现款
进行的认购。
网下股票认购是指投资者通过基金管束东说念主过甚指定的发售代理机构以股票
进行的认购。
基金管束东说念主不错根据具体情况调整本基金的发售方式,并在基金份额发售公
告或干系公告中列明。
基金管束东说念主不错根据具体情况调整本基金的发售方式,并在本基金基金份额
发售公告中列明。基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷,而
仅代表销售机构如实接收到认购肯求。认购的阐明以登记机构或基金管束东说念主竟然
认结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐明情况,投资东说念主应实时查询并妥善行
使正当权力。
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三、召募期限
自基金份额发售之日起最长不得进取3个月,具体发售时候见基金份额发售
公告。基金管束东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内适宜延长或贬抑基金发
售时候,并实时公告。
四、召募对象
适宜法律法则轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
五、基金份额发售面值、认购价钱
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元,认购价钱为东说念主民币 1.00 元。
六、基金的最低召募份额总额、最低召募金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份,基金召募金额(含网下股票认购所募
集的股票市值)不少于 2 亿元。
七、认购安排
投资者认购本基金时需具有上海证券账户,上海证券账户是指上海证券交易
所A 股账户或上海证券交易所基金账户。
(1)如投资者需新开立证券账户,则应提防:
①上海证券交易所基金账户只可进行基金的现款认购和二级阛阓交易,如投
资者需要使用中证科创创业50指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上
市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账
户;如投资者需要使用中证科创创业50指数成份股或备选成份股中的深圳证券交
易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户。
② 开户当日无法办理指定交易,建议投资者在进行认购前至少2个工作日办
理开户手续。
(2)如投资者已开立证券账户,则应提防:
① 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公
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司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购,建议投资者
在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
③使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。
投资东说念主认购本基金需要缴纳认购费,认购费率如下表:
认购份额 认购费率
M<50 万份 0.5%
M≥100 万份 1000 元/笔
基金管束东说念主理理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度;基金管束
东说念主理理网下股票认购时不收取认购用度。投资者可屡次网下现款认购,须按每笔
认购肯求所对应的费率脉络分别计费。发售代理机构办理网上现款认购、网下现
金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构按照不高于 0.5%的法式收取一定
的用度。
八、网上现款认购
通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主,认购以基金份额肯求,认购
佣金和认购金额的诡计公式为:
认购佣金=认购价钱×认购份额×佣金比率
(或若适用固定用度的,认购佣金=固定用度)
认购金额=认购价钱×认购份额×(1+佣金比率)
(或若适用固定用度的,认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度)
认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取,投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。
例一:某投资者到某发售代理机构网点以网上现款认购方式认购10,000份本
基金基金份额,假定该发售代理机构阐明的佣金比率为0.5%,则需准备的认购资
金金额和需支付的认购佣金诡计如下:
认购佣金=1.00×10,000×0.5%=50元
兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书
认购金额=1.00×10,000×(1+0.5%)=10,050元
即该投资者若通过该发售机构网点以网上现款认购方式认购本基金10,000
份,假定该发售代理机构阐明的佣金比率为0.5%,需准备10,050元资金,其中认
购佣金50元。
定。投资者应以上海证券账户认购,不错屡次认购,累计认购份额不设上限,但
法律法则、监管要求以及本基金发售边界抑止决策另有轨则的除外。
购资金,办理认购手续。网上现款认购肯求提交后,投资东说念主不错在当日交易时候
内湮灭指定的认购肯求。
代理机构冻结相应的认购资金,登记机构进行计帐交收,并将有用认购数据发送
发售合营东说念主,发售合营东说念主于网上现款认购收尾后,参照干系交易所的业务法则将
践诺到位的认购资金划往基金管束东说念主预先开设的基金召募专户。
认购阐明情况。
九、网下现款认购
(1)通过基金管束东说念主进行网下现款认购的投资东说念主,认购肯求提交后不得撤
销,认购以基金份额肯求,认购用度和认购金额的诡计公式为:
认购用度=认购价钱×认购份额×认购费率
(或若适用固定用度的,认购用度=固定用度)
认购金额=认购价钱×认购份额×(1+认购费率)
(或若适用固定用度的,认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度)
净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值
例二:某投资者通过基金管束东说念主以网下现款认购方式认购 100,000 份本基金
基金份额,认购费率为 0.5%,假定认购资金召募期间产生的利息为 2.00 元,则
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投资东说念主需支付的认购用度、需准备的认购资金金额及召募期间利息折算的份额计
算如下:
认购用度=1.00×100,000×0.5%=500 元
认购金额=1.00×100,000×(1+0.5%)=100,500 元
净认购份额=100,000+2.00/1.00=100,002 份
即投资者通过基金管束东说念主以网下现款认购方式认购本基金 100,000 份,需准
备 100,500 元资金,其中认购用度 500 元;假定认购资金召募期间产生的利息为
认购用度由基金管束东说念主向投资东说念主收取,投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。
通过基金管束东说念主进行网下现款认购,有用认购款项在基金召募期间产生的利息将
折算为基金份额归基金份额执有东说念主通盘,认购款项利息的数额以基金管束东说念主的记
录为准。利息折算的基金份额保留至整数位,少量部分舍去,舍去部分计入基金
财产。
(2)通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计同通过发售代
理机构进行网上现款认购的认购金额的诡计。
理网下现款认购的,每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍;投资东说念主通过基金管
理东说念主理理网下现款认购的,每笔认购份额须在 5 万份以上(含 5 万份)。投资东说念主
可屡次认购,累计认购份额不设上限,但法律法则、监管要求以及本基金发售规
模抑止决策另有轨则的除外。
办理干系认购手续,并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后不得湮灭。
东说念主进行有用认购款项的计帐交收。召募期收尾后,基金管束东说念主将汇总的认购款项
过甚利息划往基金召募专户。
T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求,由该发售代理机构冻结相
应的认购资金。在网下现款认购的终末一个工作日,各发售代理机构将每一个投
资东说念主账户提交的网下现款认购肯求汇总后,通过上海证券交易所上网订价刊行系
统代该投资东说念主提交网上现款认购肯求。之后,登记机构进行计帐交收,并将有用
认购数据发送发售合营东说念主,发售合营东说念主于网上现款认购收尾后将践诺到位的认购
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资金划往基金管束东说念主预先开设的基金召募专户。
认购阐明情况。
十、网下股票认购
适宜要求的标的指数的成份股和仍是公告的备选成份股(具体名单以基金份额发
售公告及后续干系公告为准)。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股,进取 1,000
股的部分须为 100 股的整数倍。投资东说念主应以上海证券交易所 A 股账户认购,可
屡次提交认购肯求,累计申报数不设上限,但法律法则、监管要求以及本基金发
售边界抑止决策另有轨则的除外。
办理认购手续,并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后不得湮灭。
并实时履行因股票认购导致的股份减执所波及的信息露馅等义务。
特殊情形包括但不限于以下几种情况:
①仍是公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。
②限制个股认购边界:基金管束东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的
交易量、价钱波动过甚他很是情况,决定是否对个股认购边界进行限制,并在网
下股票认购日前至少 3 个工作日公告限制认购边界的个股名单。
③临时拒却个股认购:对于在网下股票认购期间价钱波动很是、认购申报数
量很是、耐久停牌的个股或其他特殊情形,基金管束东说念主可不经公告,沿途或部分
拒却该股票的认购申报。
④募逼近束前,如标的指数成份股出现调整,则调入名单中的股票将也纳入
认购清单。
⑤根据法律法则本基金不得执有的标的指数成份股,将弗成用于认购本基金。
发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管束东说念主,T
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日日终(T日为本基金召募期终末一日),基金管束东说念主初步阐明各成份股的有用认
购数目。T+1日起,登记机构根据基金管束东说念主提供的阐明数据将投资者沪市组合
证券(指投资东说念主以在上海证券交易所上市的股票进行认购的)进行冻结;将投资
东说念主深市组合证券(指投资东说念主以在深圳证券交易所上市的股票进行认购的)过户至
本基金证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的,基金管束东说念主根据发售代理机
构提供的数据诡计投资者应以基金份额方式支付的佣金,并从投资者的认购份额
中扣除,为发售代理机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金管束东说念主提供的
投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的开动登记。登记机构根据基金
管束东说念主提供的有用认购肯求股票数据,将投资者肯求认购的股票过户至本基金在
上海、深圳证券交易所开立的证券账户。
n
认购份额= ∑ (第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价
i=1
× 有用认购数目)/基金份额发售面值
其中:
(1)i 代表投资东说念主提交认购肯求的第 i 只股票,n 代表投资东说念主提交的股票总
只数。如投资东说念主仅提交了 1 只股票的肯求,则 n=1。
(2)
“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管束东说念主根据
证券交易所确当日行情数据,以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计,以四
舍五入的方法保留少量点后两位。若该股票在当日停牌或无成交,则以相通方法
诡计最近一个交易日的均价四肢诡计价钱。
若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结
期间发生了除息、送股(转增)、配股等权益变动,由于投资东说念主获取了相应的权
益,基金管束东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调
整:
①除息:调整后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息
②送股:调整后价钱=网下股票认购期终末一日均价/(1+每股送股比例)
③配股:调整后价钱=(网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例)
/(1+每股配股比例)
④送股且配股:调整后价钱=(网下股票认购期终末一日均价+配股价×配
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股比例)/(1+每股送股比例+每股配股比例)
⑤除息且送股:调整后价钱=(网下股票认购期终末一日均价-每股现款股
利或股息)/(1+每股送股比例)
⑥除息且配股:调整后价钱=(网下股票认购期终末一日均价+配股价×配
股比例-每股现款股利或股息)/(1+每股配股比例)
⑦除息、送股且配股:调整后价钱=(网下股票认购期终末一日均价+配股
价×配股比例-每股现款股利或股息)/(1+每股送股比例+每股配股比例)
(3)“有用认购数目”是指由基金管束东说念主阐明的并由登记机构完成计帐交
收的股票股数。其中:
①对于经公告限制认购边界的个股,基金管束东说念主可阐明的认购数目上限为:
n
qmax = (Cash + ∑ pj q j ) × 105% × w/p
j=1
qmax 为限制认购边界的单只个股最高可阐明的认购数目;
Cash 为网上现款认购和网下现款认购的共计肯求数额;
pj q j 为除限制认购边界的个股和基金管束东说念主沿途或部分临时拒却的个股以
外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积;
w 为该股按均价诡计的其在网下股票认购期终末一日在标的指数中的权重。
认购期间,如标的指数发布指数调整公告,则基金管束东说念主根据公告调整后的成份
股名单及标的指数编制法则诡计调整后的标的指数组成权重,四肢诡计依据;
p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。
若投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金管束东说念主可阐明的认购数目上限,
则按照各投资东说念主的认购数目同比例收取。
②若某一股票在网下股票认购终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结
期间发生司法实行,则基金管束东说念主将根据登记机构阐明的践诺过户数据对投资者
的有用认购数目进行相应调整。
询认购阐明情况。
十一、召募资金利息与股票权益的处理方式
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通过基金管束东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息,
将折算为基金份额归投资东说念主通盘,其中利息转份额以基金管束东说念主的记录为准;网
上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构
计帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不折算为投资东说念主
基金份额。投资东说念主以股票认购的,基金召募期的股票按照交易所和登记机构的规
则及经过赐与冻结;网下股票认购所召募的股票在网下股票自认购日至登记机构
进行股票过户的冻结期间的权益包摄依据干系法则办理。
十二、刊行诱骗基金或增设新的基金份额类别
在不违背法律法则及对基金份额执有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下,基
金管束东说念主可根据基金发展需要,与基金托管东说念主协商一致后,召募并管束以本基金
为方针 ETF 的一只或多只诱骗基金,或为本基金增设新的基金份额类别,而无
需召开基金份额执有东说念主大会审议,但需在调整实施之日前依照《信息露馅办法》
的关联轨则在轨则媒介上公告。
十三、召募资金的支执与用度
基金管束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有益账户,在基金召募行动结
束前,任何东说念主不得动用;召募的股票按照交易所和登记机构的法则和经过办理股
票的冻结和过户。
基金召募期间的信息露馅费、司帐师费、讼师费以过甚他用度,不得从基金
财产中列支。
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第七部分 基金合同的收效
一、基金合同收效的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿
份,基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币(含网下股票认购所召募的股票市值)且
基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,基金召募期届满或基金管束东说念主依据法律法
规及招募说明书不错决定罢手基金发售,并在 10 日内遴聘法定验资机构验资,
自收到验资陈说之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金管束东说念主理理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起,《基金合同》收效;不然《基金合同》不收效。基
金管束东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。
基金管束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有益账户,在基金召募行动收尾前,
任何东说念主不得动用;召募的股票应赐与冻结,在基金召募行动收尾前,任何东说念主不得
动用。
二、基金合同弗成收效时召募资金及股票的处理方式
要是召募期限届满,未感奋基金备案条件,基金管束东说念主应当承担下列使命:
期活期进款利息。对基金召募期间网下股票认购所召募的股票应赐与解冻,基金
管束东说念主不承担干系股票冻结期间交易价钱波动的使命。登记机构及发售代理机构
将协助基金管束东说念主完成干系资金和证券的退还工作。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产边界
《基金合同》收效后,连气儿 20 个工作日出现基金份额执有东说念主数目起火 200
东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管束东说念主应当在按时陈说中赐与
露馅;连气儿 60 个工作日出现前述情形的,基金管束东说念主应当在 10 个工作日内向中
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国证监会陈说并建议措置决策,如执续运作、养息运作方式、与其他基金合并或
者停止基金合同等,并于 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有轨则时,从其轨则。
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第八部分 基金份额折算与变更登记
一、基金份额折算的时候
基金合同收效后,基金管束东说念主可向登记机构肯求办理基金份额折算与变更登
记。本基金进行基金份额折算的,基金管束东说念主确定基金份额折算日,并提前公告。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金管束东说念主向登记机构肯求办理,并由登记机构进行基金份
额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排请详见届时露馅的份额折算公告。
基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额数额
将发生调整,但调整后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。除因余数处理而可能产生的损益外,基金份额折算对基金份额执有
东说念主的权益无践诺性影响。基金份额折算后,基金份额执有东说念主将按照折算后的基金
份额享有权力并承担义务。要是基金份额折算过程中发生不可抗力,基金管束东说念主
可延伸办理基金份额折算。
三、基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
四、如畴昔本基金增多基金份额的类别,基金管束东说念主在实施份额折算时,可
对沿途份额类别进行折算,也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如
本基金对部分份额类别进行折算,对于波及投票权、提议召集权、召集权、诡计
到会或出具表决意见的执有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等
需要统计基金份额执有东说念主所执份额过甚占总份额比例时,每一份未折算的基金
份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权力,其中固定比例指折算比例。
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第九部分 基金份额的上市交易
一、基金份额上市
基金合同收效后,具备下列条件的,基金管束东说念主可依据《上海证券交易所证
券投资基金上市法则》,进取海证券交易所肯求基金份额上市:
基金份额上市前,基金管束东说念主应与上海证券交易所坚毅上市契约书。基金份
额获准在上海证券交易所上市的,基金管束东说念主应按照干系轨则发布基金份额上市
交易公告书。
二、基金份额的上市交易
基金份额在上海证券交易所的上市交易、停复牌、停止上市交易需谨守《上
海证券交易所交易法则》、
《上海证券交易所证券投资基金上市法则》、
《上海证券
交易所交易型绽开式指数基金业求实施笃定》等关联轨则。
三、停止上市交易
基金份额上市交易后,有下列情形之一的,上海证券交易所可停止基金份额
的上市交易:
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交
易所停止上市的,本基金可在履行适宜表率后由交易型绽开式指数基金变更为跟
踪标的指数的非上市的绽开式指数基金或上市绽开式基金(LOF),届时基金管
理东说念主可变更本基金的登记机构、申购与赎回的安排等要求并根据变更为非上市指
数基金或上市绽开式基金(LOF)的情况相应调整基金合同,而无需召开基金份
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额执有东说念主大会审议。
若届时本基金管束东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金,则基金管束东说念主
将本着孤寒基金份额执有东说念主正当权益的原则,履行适宜的表率后与该指数基金合
并或者选取其他合适的指数四肢标的指数。
四、基金份额参考净值(IOPV)的诡计与公告
基金管束东说念主在每一交易日开市前进取海证券交易所提供当日的申购赎回清
单,本基金基金份额参考净值(IOPV)由基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的指数服
务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计,
并通过上海证券交易所发布,仅供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。基
金份额参考净值的诡计公式如下:
基金份额参考净值 =(申购赎回清单中必须现款替代的替代金额 + 申购赎
回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单
中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中回绝
现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中的预估现款
部分)/最小申购、赎回单元对应的基金份额
基金份额参考净值的诡计以四舍五入的方法保留少量点后 3 位。
基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行干系表率后,不错调整基金份额
参考净值诡计方法,并赐与公告。
五、干系法律法则、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的法则等
干系轨则内容进行调整的,基金合同相应赐与修改,且此项修改不消召开基金份
额执有东说念主大会审议。
六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交
易的新功能,本基金管束东说念主不错在履行适宜的表率后增多相应功能。
七、在不违背法律法则的轨则及对基金份额执有东说念主利益无践诺性不利影响
的前提下,本基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他交易场面上市交易,无
需召开基金份额执有东说念主大会审议。
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第十部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场面
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申
购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管束东说念主将在绽开申
购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金管束东说念主可根据情况变更或
增减申购赎回代理券商,赐与公告。
在畴昔条件允许的情况下,基金管束东说念主直销不错通达申购赎回业务,具体业
务的办理时候及办理方式基金管束东说念主将另行公告。
二、申购与赎回的绽开日实时候
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券交易
所、深圳证券交易所的浮浅交易日的交易时候,但基金管束东说念主根据法律法则、中
国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后,若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时
间变更、登记机构的业务法则变更或其他特殊情况,基金管束东说念主将视情况对前述
绽开日及绽开时候进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息露馅办法》的有
关轨则在轨则媒介上公告。
基金管束东说念主自基金合同收效之日起不进取 3 个月最先办理申购,具体业务办
理时候在申购最先公告中轨则。
基金管束东说念主自基金合同收效之日起不进取 3 个月最先办理赎回,具体业务办
理时候在赎回最先公告中轨则。
在确定申购最先与赎回最先时候后,基金管束东说念主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息露馅办法》的关联轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的最先时候。
本基金可在基金上市交易之前最先办理申购、赎回,肯求上市期间基金可暂
停办理申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
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他对价。
投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。
基金管束东说念主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行调整,或依据上海
证券交易所、登记机构干系法则过甚变更调整上述原则。基金管束东说念主必须在新规
则最先实施前依照《信息露馅办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的表率
投资者须按申购赎回代理券商或基金管束东说念主轨则的方式,在绽开日的绽开时
间建议申购或赎回的肯求。
投资者在提交申购肯求时,必须根据当日申购赎回清单备足申购对价,不然
所提交的申购肯求无效。投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手
续、办理时候、处理法则等在治服基金合同和招募说明书轨则的前提下,以各销
售机构的具体轨则为准。
投资者在提交赎回肯求时,必须执有弥散的基金份额余额和现款,不然所提
交的赎回肯求无效。
投资者申购、赎回肯求的阐明根据登记机构的干系轨则办理,浮浅情况下,
投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供适宜要求的申购
对价,则申购肯求失败。如投资者执有的适宜要求的基金份额不及或未能根据申
购赎回清单要求准备足额的现款,或本基金投资组合内不具备足额的适宜要求的
赎回对价,则赎回肯求失败。
申购赎回代理券商受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告捷。
申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资者可通过其办理申购、
赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商轨则的其他方式查询关联肯求
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的阐明情况。
本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价的计帐交收适用《业务法则》和参与各方干系契约的关联轨则。
对于本基金的基金份额、上海证券交易所上市的成份股及现款替代、深圳证
券交易所上市的成份股的现款替代采用净额结算的方式,申购赎回业务波及的现
金差额和现款替代退补款采用代收代付。投资东说念主 T 日申购、赎回告捷后,登记
机构在 T 日收市后为投资东说念主理理基金份额与组合证券的计帐交收以及现款替代
等的计帐,在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现款差额的计帐;在 T+2 日
办理现款差额的交收,并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管束东说念主和基金托
管东说念主。
投资者应按照基金合同的约定和销售机构的轨则按时足额支付应付的现款
差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额
交收的,基金管束东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿,并要求其承担由此导致
的其他基金份额执有东说念主或基金资产的损失。
要是登记机构和基金管束东说念主在计帐交收时发现弗成浮浅践约的情形,则依据
《业务法则》和参与各方干系契约的关联轨则进行处理。
要是干系证券交易所或登记机构的干系业务法则发生变更,则按最新法则办
理,并在招募说明书或干系公告中进行更新。
基金管束东说念主和登记机构可在法律法则允许的范围内,在不影响基金份额执有
东说念主践诺性利益的前提下,对上述申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时候、
方式、处理法则等进行调整,并在最先实施前按照《信息露馅办法》的关联轨则
在轨则媒介上赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
本基金当今的最小申购赎回单元为 100 万份基金份额。
基金管束东说念主可根据基金运作情况、阛阓情况和投资东说念主需求,在法律法则允许
的情况下,调整最小申购赎回单元。基金管束东说念主必须在调整实施前依照《信息披
露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。
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参见申购赎回清单或干系公告。
基金管束东说念主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等设施,切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。
基金管束东说念主基于投资运作与风险抑止的需要,可采用上述设施对基金边界赐与控
制。具体轨则请参见基金干系公告。
份额的数目限制。基金管束东说念主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的关联规
定在轨则媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途
舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收
市后诡计,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行适宜表率,不错适宜延伸计
算或公告。
金份额数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款
替代、现款差额过甚他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时,基金管束东说念主
应托付给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。
交易所开市前公告。
的法式收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。
利益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时候进行调整并提前公
告。
七、申购赎回清单的内容与花式
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T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各
成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日的现款差额、基金份额净
值过甚他干系内容。
如上海证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数诡计方法并适用于
本基金的,则按照新的法则实行。
组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公
告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。
现款替代是指申购、赎回过程中,投资东说念主按基金合同和招募说明书的轨则,
用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。
现款替代分为 4 种类型:回绝现款替代(象征为“回绝”)、不错现款替代(标
志为“允许”)、必须现款替代(象征为“必须”)和退补现款替代(象征为“退
补”)。
回绝现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券,是指在申购、赎回基
金份额时,该成份证券不允许使用现款四肢替代。
不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券,是指在申购基金份额
时,允许使用现款四肢沿途或部分该成份证券的替代,但在赎回基金份额时,该
成份证券不允许使用现款四肢替代。
必须现款替代适用于通盘成份证券,是指在申购、赎回基金份额时,该成份
证券必须使用现款四肢替代。
退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券,是指在申购、赎回基
金份额时,该成份证券必须使用现款四肢替代,根据基金管束东说念主买卖情况,与投
资者进行退款或补款。
(1)对于不错现款替代
①适用情形:出于证券停牌等原因导致投资东说念主无法在申购时买入证券或基金
管束东说念主合计不错适用的其他情形。当今仅适用于标的指数中的上海证券交易所股
票。
②替代金额:对于不错现款替代的证券,替代金额的诡计公式为:
替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×(1+申购现款替代溢价比例)
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其中,该证券参考价钱当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。要是
上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化,以上海证券交易所文告轨则的参考
价钱为准。
收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金管束东说念主需在该
部分证券收复交易后买入,而践诺买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考
价钱可能有所互异。为便于操作,基金管束东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现
金替代溢价比例,并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部
分证券的践诺成本,则基金管束东说念主将退还多收取的差额;要是预先收取的金额低
于基金买入该部分证券的践诺成本,则基金管束东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。
③替代金额的处理表率如下:
T 日,基金管束东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例,并据此收
取替代金额。
在 T 日后被替代的成份证券有浮浅交易的 2 个交易日(简称为 T+2 日)内,
基金管束东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
T+2 日日终,若已购入沿途被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的
践诺买入成本(包括买入价钱和交易用度)的差额,确定基金应退还投资东说念主或投
资东说念主应补交的款项;若未能购入沿途被替代的证券,则以替代金额与所购入的部
分被替代证券的践诺买入成本(包括买入价钱和交易用度)加上按照 T+2 日收
盘价诡计的未购入部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主
应补交的款项。
特殊情况:若自 T 日起,上海证券交易所浮浅交易日已达 20 日而该证券的
浮浅交易日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券的践诺购入成本
加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金
应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。
若现款替代日(T 日)后至 T+2 日(在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正
常交易日)期间被替代的证券发生除息、送股(转增)、配股等发生的其他权益
变动,则进行相应调整。
T+2 日后的第 1 个交易日(在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个交易日),
基金管束东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和
基金托管东说念主,干系款项的计帐交收,将于尔后 3 个工作日内完成。
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④替代限制:为有用抑止基金的追踪偏离度和追踪舛讹,基金管束东说念主可轨则
投资东说念主使用不错现款替代的比例共计不得进取申购基金份额资产净值的一定比
例。现款替代比例的诡计公式为:
∑ni=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券参考价钱
现款替代比例(%) = × 100%
申购基金份额 × 参考基金份额净值(IOPV)
公式中,
“该证券参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。
要是上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化,以上海证券交易所文告轨则的
参考价钱为准。
“参考基金份额净值(IOPV)”当今为本基金前一交易日除权除息后的收盘
价。要是上海证券交易所参考基金份额净值诡计方式发生变化,以上海证券交易
所文告轨则的参考基金份额净值为准。
(2)对于必须现款替代
①适用情形:必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整,行将被剔除的
成份证券、处于停牌的成份证券、因法律法则限制投资的成份证券,或出于保护
基金执有东说念主利益等目的,基金管束东说念主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。
②替代金额:对于必须现款替代的证券,基金管束东说念主将在申购赎回清单中公
告替代的一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申
购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。
(3)退补现款替代
①适用情形:退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券交易所
股票。
②替代金额:对于退补现款替代的证券,替代金额的诡计公式为:
申购的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×(1+申
购现款替代溢价比例);
赎回的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×(1-赎
回现款替代折价比例)。
③替代金额的处理表率
对退补现款替代而言,申购时收取现款替代溢价的原因是,对于使用现款替
代的证券,基金管束东说念主将买入该证券,践诺买入价钱加上干系交易用度后与该证
券调整后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作,基金管束东说念主在申购赎回清
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单中预先确定申购现款替代溢价比例,并据此收取替代金额。要是预先收取的金
额高于基金购入该部分证券的践诺成本,则基金管束东说念主将退还多收取的差额;如
果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本,则基金管束东说念主将向投资
者收取欠缺的差额。赎回时扣除现款替代折价的原因是,对于使用现款替代的证
券,基金管束东说念主将卖出该证券,践诺卖出价钱扣除干系交易用度后与该证券调整
后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作,基金管束东说念主在申购赎回清单中预
先确定赎回现款替代折价比例,并据此支付替代金额。要是预先支付的金额低于
基金卖出该部分证券的践诺收入,则基金管束东说念主将退还少支付的差额;要是预先
支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入,则基金管束东说念主将向投资者收取
多支付的差额。
其中,调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数
成份证券的调整后开盘参考价确定。
基金管束东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时候优先、实时申报”
的原则按序买入申购被替代的部分证券,在收到赎回交易阐明后按照“时候优先、
实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易,基金管
理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有浮浅交易的 2 个交易日(简称为 T+2 日)内
完成上述交易。
时候优先的原则为:申购赎回处所疏导的,先阐明成交者优先于后阐明成交
者。先后礼貌按照上海证券交易所阐明申购赎回的时候确定。
实时申报的原则为:基金管束东说念主在深圳证券交易所连气儿竞价期间,根据收到
的上海证券交易所申购赎回阐明记录,在本领系统允许的情况下实时向深圳证券
交易所申报被替代证券的交易指示。
T 日基金管束东说念主按照“时候优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还
投资者或投资者应补交的款项,即按照申购时候礼貌,以替代金额与被替代证券
的按序践诺购入成本(包括买入价钱与交易用度)的差额,确定基金应退还申购
投资者或申购投资者应补交的款项;按照“时候优先”的原则按序与赎回投资者
确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项,即按照赎回时候礼貌,以替代金
额与被替代证券的按序践诺卖出收入(卖出价钱扣除交易用度)的差额,确定基
金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券,
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T 日后基金管束东说念主不错持续进行被替代证券的买入和卖出,按照前述原则确定基
金应退还投资者或投资者应补交的款项。
T+2 日日终,若已购入沿途被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实
际购入成本(包括买入价钱与交易用度)的差额,确定基金应退还申购投资者或
申购投资者应补交的款项;若未能购入沿途被替代的证券,则以替代金额与所购
入的部分被替代证券践诺购入成本(包括买入价钱与交易用度)加上按照 T+2 日
收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还申购投资者
或申购投资者应补交的款项。
T+2 日日终,若已卖出沿途被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实
际卖出收入(卖出价钱扣除交易用度)的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎
回投资者应补交的款项;若未能卖出沿途被替代的证券,以替代金额与所卖出的
部分被替代证券践诺卖出收入(卖出价钱扣除交易用度)加上按照 T+2 日收盘价
诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还赎回投资者或赎回
投资者应补交的款项。
特殊情况:若自 T 日起,深圳证券交易所浮浅交易日已达到 20 日而该证券
浮浅交易日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本
(包括买入价钱与交易用度)加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替
代证券价值的差额,确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项,以
替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入(卖出价钱扣除交易用度)加
上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确定基金应
退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。
若现款替代日(T 日)后至 T+2 日(若在特殊情况下,则为 T 日起第 20 个
交易日)期间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则进行相应调整。
T+2 日后第 1 个工作日(若在特殊情况下,则为 T 日起第 21 个交易日),基
金管束东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基
金托管东说念主,干系款项的计帐交收将于尔后 3 个工作日内完成。
预估现款部分是指,为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先
冻结肯求申购、赎回的投资东说念主的相应资金,由基金管束东说念主诡计的现款数额。
T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分,其诡计公式为:
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T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎
回清单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证
券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错现款
替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和+申购赎回清单
中回绝现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和)
其中,该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标
的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。
另外,若 T 日为基金分红除息日,则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回
单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。若 T 日为基金最小申购赎
回单元调整收效日,则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”
需根据调整前后最小申购赎回单元按比例诡计。
预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。
T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其诡计公式为:
T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值-(申购赎回清单中
必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目
与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日
收盘价相乘之和+申购赎回清单中回绝现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相
乘之和)
T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行
资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时,如
现款差额为正数,则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款,如现款差
额为负数,则投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应的现款;在投资东说念主赎回时,
如现款差额为正数,则投资东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款,如现款
差额为负数,则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。
图表:T 日申购赎回清单的花式例如如下:
基本信息
最新公告日历 XXXX 年 XX 月 XX 日
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基金称号 兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指
数证券投资基金
基金公司称号 兴银基金管束有限使命公司
基金代码 XXXXXX
T-1 日信息内容
现款差额(单元:元) XX.XX 元
最小申购、赎回单元资产净值(单元:元) XX.XX 元
基金份额净值(单元:元) X.XXXX 元
T 日信息内容
最小申购、赎回单元的预估现款部分(单元:元) XX.XX 元
现款替代比例上限 XX%
申购上限 无
赎回上限 无
最小申购赎回单元(单元:份) XXXX 份
是否需要公布 IOPV 是
申购赎回的允许情况 申购和赎回皆允许
T 日成份股信息内容
证券 证券 股票数目 现款替 申购现款替代 赎回现款替代 替代金额(单元:
代码 简称 (股) 代象征 溢价比率 折价比率 东说念主民币元)
说明:申购赎回清单的花式可根据上海证券交易所的系统升级相应调整,具
身时势以上海证券交易所提供的清单模板为准,届时不再另行公告。
八、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求:
投资东说念主的申购肯求。
金资产净值或无法进行证券、期货交易。
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一笔新的申购肯求被阐明告捷,会使本基金当日申购份额进取申购赎回清单中规
定的申购份额上限时,该笔申购肯求将被拒却。
场价钱发生大幅波动,或其他可能对基金事迹产生负面影响,或发生其他毁伤现
有基金份额执有东说念主利益的情形。
格且采用估值本领仍导致公允价值存在裂缝不确定性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金管束东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
者开市后发现 IOPV 诡计差错、申购赎回清单编制差错。
法办理申购,或者因指数编制单元、干系证券/期货交易所等因很是情况使申购赎
回清单无法编制或编制欠妥。上述很是情况指基金管束东说念主无法预想并不可抑止的
情形,包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据差错等。
发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管束东说念主决
定暂停接受投资东说念主申购肯求时,基金管束东说念主应当根据关联轨则在轨则媒介上刊登
暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被沿途或部分拒却的,被拒却的申购对价
将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时,基金管束东说念主应实时收复申购业务的
办理。
九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时,基金管束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回
对价:
或弗成支付赎回对价。
投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价。
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金资产净值或无法进行证券、期货交易。
者开市后发现 IOPV 诡计差错、申购赎回清单编制差错。
法办理赎回,或者因指数编制单元、干系证券/期货交易所等因很是情况使申购赎
回清单无法编制或编制欠妥。上述很是情况指基金管束东说念主无法预想并不可抑止的
情形,包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据差错等。
管束东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求。
格且采用估值本领仍导致公允价值存在裂缝不确定性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金管束东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。
一笔新的赎回肯求被阐明告捷,会使本基金当日赎回份额进取申购赎回清单中规
定的赎回份额上限时,该笔赎回肯求将被拒却。
发生上述第 1、2、3、4、5、6、7、9 项情形之一且基金管束东说念主决定暂停基
金份额执有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价时,基金管束东说念主应轨则媒介上刊登
暂停公告并在实时报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时,基金管束东说念主应
实时收复赎回业务的办理并公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关联轨则,最迟于再行绽开日在轨则媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告;也可
以根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时候,届时不再另行发
布再行绽开的公告。
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十一、其他申购赎回方式
的特定机构投资者,基金管束东说念主可在不违背法律法则且对执有东说念主利益无践诺性不
利影响的情况下,安排有益的申购方式,并于新的申购方式最先实行前另行公告。
基金管束东说念主不错根据具体情况履行适宜表率后通达本基金的场外申购赎回等业
务,场外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。
不错在本基金基金合同收效后、用股票或现款特殊申购本基金基金份额,不收取
申购用度。
利影响的前提下,调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成,并提前公告。
执有的组合证券,共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍,进行申购。
利影响的前提下,基金管束东说念主也可采用其他合理的申购、赎回方式,并于新的申
购、赎回方式最先实行前赐与公告。
书面托付代理契约。
十二、基金的非交易过户
基金登记机构可根据干系法律法则过甚业务法则,受理基金份额的非交易过
户、质押、冻结与解冻等业务,并按照其轨则收取一定的手续用度。
十三、基金的转托管
基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构不错按照轨则的法式收取转托管费。
十四、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以
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及登记机构认同、适宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十五、基金管束东说念主可在法律法则允许的范围内,在对基金份额执有东说念主无践诺
性不利影响的前提下,根据阛阓情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整
并提前公告。
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第十一部分 基金的投资
一、投资方针
密致追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。
二、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)。
为更好地已毕基金的投资方针,本基金可能少量投资于国内照章刊行上市的
非成份股(包括创业板、科创板过甚他经中国证监会注册或核准上市的股票)、
存托凭证、债券(包括国度债券、央行单子、地方政府债券、金融债券、企业债
券、公司债券、次级债券、可养息债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期
融资券、超短期融资券、中期单子等)、债券回购、资产支执证券、银行进款(包
括按时进款、契约进款、文告进款等)、同行存单、货币阛阓器具、金融繁衍工
具(包括股指期货、股票期权等)以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其
他金融器具。
本基金不错按照法律法则和监管部门的关联轨则进行融资以及参与转融通
证券出借等干系业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管束东说念主在履行适宜
表率后,不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股、备选成份股(均含
存托凭证)的资产比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的
的轨则实行。
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管束东说念主在履
行适宜表率后,不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构
建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调整。但
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在因特殊情况(如流动性不及等)导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时,
基金管束东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合,追求尽可能
贴近标的指数的阐明。
特殊情况包括但不限于以下情形:
(1)法律法则的限制;
(2)标的指数成份
股流动性严重不及;
(3)标的指数的成份股耐久停牌;
(4)标的指数成份股进行
配股、增发或被接管合并;
(5)标的指数成份股派发现款股息;
(6)标的指数成
份股按时或临时调整;
(7)标的指数编制方法发生变化;
(8)其他基金管束东说念主认
定不允洽投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。
本基金力图日均追踪偏离度的实足值不进取 0.2%,年追踪舛讹不进取 2%。
如因标的指数编制法则调整等其他原因,导致基金追踪偏离度和追踪舛讹进取上
述范围,基金管束东说念主应采用合理设施,幸免追踪偏离度和追踪舛讹的进一步扩大。
本基金运作过程中,当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市风险,且
指数编制机构暂未作出调整的,基金管束东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益优先的
原则,履行里面决策表率后实时对干系成份股进行调整。
本基金管束东说念主完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资
组合,并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调整。本基金投资于标的
指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)的比例不低于基金资产净值的 90%,
且不低于非现款基金资产的 80%,股指期货、股票期权过甚他金融器具的投资比
例依照法律法则或监管机构的轨则实行。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,贬抑追踪舛讹。
本基金将采用宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券资产的投资,
通过主要采用组合久期配置策略,同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差
策略等积极投资策略构建债券投资组合。
为更好地已毕投资方针,本基金可投资股指期货等与标的指数或标的指数成
份股、备选成份股干系的繁衍器具。本基金将根据风险管束的原则,以套期保值
为目的,主要遴荐流动性好、交易活跃的繁衍品合约进行交易,从而更好地追踪
标的指数。
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居品投资要津在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析,本基金将在国内资
产证券化居品具体战略框架下,采用基本面分析和数目化模子相结合,对个券进
行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格抑止资产支执证券的总体投资
边界并进行分散投资,以贬抑流动性风险。
本基金不错根据干系法律法则,参与融资及转融通证券出借业务,以晋升投
资效率及进行风险管束。基金参与融资及转融通证券出借业务的风险抑止原则、
具体参与比例限制、用度收支、信息露馅、估值方法过甚他干系事项按照中国证
监会的轨则过甚他干系法律法则的要求实行。
本基金投资股票期权,将根据风险管束的原则,以套期保值为目的,主要选
择流动性好、交易活跃的股票期权合约,以贬抑交易成本,晋升投资效率,从而
更好地追踪标的指数。
本基金将根据投资方针,基于对基础证券投资价值的真切研究判断,进行存
托凭证的投资。
本基金投资可养息债券和可交换债券,结合了权益类证券与固定收益类证券
的性情,具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特质。本基金将评估
其内在投资价值,结合对可养息债券、可交换债券阛阓上的溢价率过甚变动趋势、
行业资金的配置以及基础股票基本面的综合分析,最终确定其投资权重及具体品
种。
畴昔,跟着投资器具的发展和丰富,本基金可在不更正投资方针的前提下,
相应调整和更新干系投资策略,并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应谨守以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)的比例
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不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;
(2)本基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例,不得进取
基金资产净值的 10%;
(3)本基金执有的沿途资产支执证券,其市值不得进取基金资产净值的 20%;
(4)本基金执有的消除(指消除信用级别)资产支执证券的比例,不得进取该
资产支执证券边界的 10%;
(5)本基金管束东说念主管束的沿途基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支执
证券,不得进取其各样资产支执证券共计边界的 10%;
(6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。
基金执有资产支执证券期间,要是其信用等级下降、不再适宜投资法式,应在评
级陈说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出;
(7)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进取本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(8)本基金参与股指期货交易,应当治服下列要求:
①本基金在职何交易日日终,执有的买入股指期货合约价值,不得进取基金
资产净值的 10%;
②本基金在职何交易日日终,执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之和,不得进取基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到
期日在一年以内的政府债券)、资产支执证券、买入返售金融资产(不含质押式
回购)等;
③本基金在职何交易日日终,执有的卖出股指期货合约价值不得进取基金执
有的股票总市值的 20%;
④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,共计(轧差计
算)应当适宜基金合同对于股票投资比例的关联约定;
⑤本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得进取上一交易日基金资产净值的 20%;
⑥本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易
保证金后,应当保执不低于交易保证金一倍的现款;
(9)本基金参与转融通证券出借业务的,应当适宜下列要求:
①出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%,其中出借期限在 10 个交易
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日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束轨则》所述流动性受限证券的范围;
②参与出借业务的单只证券不得进取基金执有该证券总量的 30%;
③证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天,平均剩余期限按市值加权平均
诡计;
④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元。
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取本基金资产净
值的 15%;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之
外的成分致使基金不适宜该比例限制的,基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(11)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范
围保执一致;
(12)本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%;
(13)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金执有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得进取基金资产净值的 95%;
(14)本基金参与股票期权交易,应当适宜下列投资限制:
①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得进取基金资产净
值的 10%;
②开仓卖出认购期权的,应执有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应执
有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价
物;
③未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中,合约面值按
照行权价乘以合约乘数诡计;
(15)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行,与境
内上市交易的股票合并诡计,法律法则或监管机构另有轨则从其轨则;
(16)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
本基金参与转融通证券出借业务,因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规
模变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金投资不适宜上述第(9)项轨则的,基
金管束东说念主不得新增出借业务。
除上述(6)、
(9)、
(10)、
(11)项外,因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合
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并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管
理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适宜上述轨则投资比例的,基金管束东说念主应当
在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有
轨则的从其轨则。
基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当适宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起
最先。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管束东说念主在
履行适宜表率后,则本基金投资不再受干系限制或按变更后的轨则实行。
为孤寒基金份额执有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷使命的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有轨则的除外;
(5)向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行径。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、践诺
抑止东说念主或者与其有裂缝是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他裂缝关联交易的,应当适宜基金的投资方针和投资策略,谨守基金份
额执有东说念主利益优先原则,防止利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照阛阓平正合理价钱实行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意,并按法律
法则赐与露馅。裂缝关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议,并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管
理东说念主在履行适宜表率后,则本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准。
五、标的指数及事迹相比基准
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本基金以中证科创创业 50 指数为标的指数,过甚畴昔可能发生的变更。
本基金的事迹相比基准为标的指数收益率,即中证科创创业 50 指数收益率。
畴昔若出现标的指数不适宜要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之
外的成分致使标的指数不适宜要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基
金管束东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会陈说并建议措置方
案,如养息运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等,并在 6 个月内召集
基金份额执有东说念主大会,基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过
的,基金合同停止。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时候,基金管束
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执有东说念主
利益优先原则支执基金投资运作。
若基金标的指数发生变更,基金事迹相比基准随之变更,由基金管束东说念主根据
标的指数变更情形履行对应适宜表率,并在调整实施前依照《信息露馅办法》的
关联轨则在中国证监会轨则媒介上刊登公告。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混杂型基金、债券型基金
与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金,主要采用完全复制法追踪标的指数表
现,具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金投资于创业板和科创板股票,会靠近创业板和科创板机制下因投资标
的、阛阓轨制以及交易法则等互异带来的独到风险,包括流动性风险、退市风险
和投资麇集风险等。
七、基金管束东说念主代表基金欺骗鞭策或债权东说念主权力的处理原则及方法
护基金份额执有东说念主的利益;
东说念主牟取任何欠妥利益。
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第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、单子价值、银行进款本息、基
金应收申购款过甚他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据干系法律法则、表放纵文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金
财产账户相零丁。
四、基金财产的支执和刑事使命
本基金财产零丁于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基
金托管东说念主支执。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命,其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣
押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的轨则刑事使命外,基金财产不得被处
分。
基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章湮灭或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金管束东说念主管束运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管束东说念主管束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务,
不得对基金财产强制实行。
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第十三部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律法则
轨则需要对外露馅基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、银行进款本息、股指
期货合约、股票期权合约、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管束东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时,应适宜《企业会
计准则》、监管部门关联轨则。
(一)对存在活跃阛阓且能够获取疏导资产或欠债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除司帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计
量的裂缝事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值
日或最近交易日的报价弗成真实响应公允价值的,吩咐报价进行调整,确定公允
价值。
与上述投资品种疏导,但具有不同特征的,应以疏导资产或欠债的公允价值
为基础,并在估值本领中探究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,要是该限制是针对资产执有者的,那么在估值本领中不应将该限制作
为特征探究。此外,基金管束东说念主不应试虑因其渊博执有干系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
(二)对不存在活跃阛阓的投资品种,应采用在当前情况下适用而况有弥散
可利用数据和其他信息支执的估值本领确定公允价值。采用估值本领确定公允价
值时,应优先使用可不雅察输入值,唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生裂缝变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的裂缝事件,
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使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,吩咐估值
进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生裂缝
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的裂缝事件的,以最近交易日的市价
(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了裂缝变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的裂缝事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及裂缝变化成分,
调整最近交易市价,确定公允价钱;
(2)对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种(另有轨则的除外),
选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值;
(3)对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种(另有轨则的除外),选
取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全
价进行估值;
(4)对于在交易所阛阓上市交易的公开荒行的可养息债券等有活跃阛阓的
含转股权的债券,实行全价交易的债券建议选取估值日收盘价四肢估值全价;实
行净价交易的债券建议选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值
全价;
(5)交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券,采用第三方估值基准服务机
构提供的价钱估值。交易所阛阓挂牌转让的资产支执证券,采用第三方估值基准
服务机构提供的价钱估值;
(6)对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的
情况下,应以活跃阛阓上未经调整的报价四肢估值日的公允价值;对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下,吩咐阛阓报价进行调整以阐明估值日的
公允价值;对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下,应采用估值本领确定
其公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
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的消除股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初度公开荒行未上市的股票,采用估值本领确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在刊行时明确一按时限限售期的股票,包括但不限于非公开荒行股票、
初度公开荒行股票时公司鞭策公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票,按监
管机构或行业协会关联轨则确定公允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,
按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值
全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种,采用估
值本领确定其公允价值。
践诺收款日历间采用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价
或推选估值全价估值。回售登记期截止日(含当日)后未欺骗回售权的按照长待
偿期所对应的价钱进行估值。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种,第三方估值基准服
务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考范围以及公
允价值存在裂缝不确定性的干系指示。基金管束东说念主在与基金托管东说念主协商一致后,
可采用价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。
值。
股指期货合约、股票期权合约一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无
结算价的,且最近交易日后经济环境未发生裂缝变化的,采用最近交易日结算价
估值。
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资基金业协会的干系轨则进行估值,确保估值的公允性。
金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新轨则估值。
如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的轨则或者未能充分孤寒基金份额执有东说念主利益时,应立即文告
对方,共同查明原因,两边协商措置。
根据关联法律法则,基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主
承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任,因此,就与本基金关联的会
计问题,如经干系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管束东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。
五、估值表率
额的余额数目诡计,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主
不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的,从其轨则。
基金管束东说念主每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值,并按轨则公告。
或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后,
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管束东说念主
按轨则对外公布。
六、估值差错的处理
基金管束东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适宜、合理的设施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时,视为基金份额净值差错。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
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本基金运作过程中,要是由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值差错,导致其他当事东说念主遭受损失的,过失
的使命东说念主应当对由于该估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值差错处理原则”给予抵偿,承担抵偿使命。
上述估值差错的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数
据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值差错使命方应及
时合营各方,实时进行更正,因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担;
由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错,给当事东说念主形成损失的,由估
值差错使命方对径直损失承担抵偿使命;若估值差错使命方仍是积极合营,而况
有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应抵偿责
任。估值差错使命方吩咐更正的情况向关联当事东说念主进行阐明,确保估值差错已得
到更正。
(2)估值差错的使命方对关联当事东说念主的径直损失负责,不合波折损失负责,
而况仅对估值差错的关联径直当事东说念主负责,不合第三方负责。
(3)因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值差错使命方仍吩咐估值差错负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还
或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值差错责
任方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当
事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力;要是获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥
得利返还的总和进取其践诺损失的差额部分支付给估值差错使命方。
(4)估值差错调整采用尽量收复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。
(5)按法律法则轨则的其他原则处理估值差错。
估值差错被发现后,关联确当事东说念主应当实时进行处理,处理的表率如下:
(1)查明估值差错发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值差错发生
的原因确定估值差错的使命方;
(2)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失
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进行评估;
(3)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行
更正和抵偿损失;
(4)根据估值差错处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行阐明。
(1)基金份额净值诡计出现差错时,基金管束东说念主应当立即赐与纠正,通报
基金托管东说念主,并采用合理的设施提神损失进一步扩大。
(2)差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管束东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案;差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管束东说念主
应当公告,并报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法则或监管机构另有轨则的,从其轨则处理。
七、暂停估值的情形
业时;
格且采用估值本领仍导致公允价值存在裂缝不确定性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金管束东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的阐明
基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责诡计,基金托管东说念主负责进行
复核。基金管束东说念主应于每个绽开日交易收尾后诡计当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金
管束东说念主,由基金管束东说念主依照《信息露馅办法》等干系轨则以及《基金合同》约定
对基金净值赐与公布。
九、特殊情形的处理
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差不四肢基金资产估值差错处理;
第三方估值基准服务机构品级三方机构发送的数据差错或不可抗力等原因,基金
管束东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采用必要、适宜、合理的设施进行查抄,然而未能
发现该差错的,由此形成的基金资产估值差错,基金管束东说念主和基金托管东说念主罢免赔
偿使命。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的设施消弱或摈斥由此造
成的影响。
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第十四部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
基金收益评价日审定的基金累计薪金率进取标的指数同期累计薪金率达到 1%以
上,基金管束东说念主可对逾额收益进行分派;
行收益分派,具体分派决策以公告为准。本基金以使收益分派后基金份额净值增
长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和
特质,本基金收益分派不须以弥补浮动耗费为前提,收益分派后有可能使除息后
的基金份额净值低于面值;
机构对收益分派另有轨则的,从其轨则。
在不违背法律法则且对基金份额执有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下,基
金管束东说念主可对基金收益分派原则进行调整,无需召开基金份额执有东说念主大会。
二、基金收益分派数额竟然定原则
酬率。
基金累计薪金率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一绽开日基金份
额净值之比减去 1 乘以 100%;标的指数同期累计薪金率为收益评价日标的指数
收盘价与基金上市前一绽开日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。
基金管束东说念主将以此诡计死心收益评价日基金进取标的指数的收益率=基金
累计薪金率-标的指数同期累计薪金率。
死心收益评价日基金进取标的指数的逾额收益=(基金累计薪金率-标的指
数同期累计薪金率)×收益评价日刊行在外的基金份额总额×基金上市前一绽开
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日基金份额净值。
日刊行在外的基金份额总额,保留少量点后 3 位,第 4 位舍去。
新诡计上述辩论。
三、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的基金逾额收益、基金收益
分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
四、收益分派决策竟然定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管束东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内在
轨则媒介公告。
五、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和
诉讼费;
用度。
二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式
本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管束费的诡计
方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金资产净值
基金管束费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管束东说念主与基
金托管东说念主查对一致后,基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节沐日、公休日或
不可抗力等致使无法按时支付的,支付日历顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
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算方法如下:
H=E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管束东说念主与基
金托管东说念主查对一致后,基金托管东说念主按照与基金管束东说念主协商一致的方式于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等致
使无法按时支付的,支付日历顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 3-11 项用度,根据关联法则及相应契约
轨则,按用度践诺开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的姿色
下列用度不列入基金用度:
基金财产的损失;
目。
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的干系税收,由基金份额执有东说念主承担,基金管束东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关联税收征收的轨则代扣代缴。
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第十六部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐年度按如下原则:要是《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个司帐
年度露馅;
司帐核算,按照关联轨则编制基金司帐报表;
并以书面方式阐明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。
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第十七部分 基金的信息露馅
一、本基金的信息露馅应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、
《流动性风险管束轨则》、
《基金合同》过甚他关联轨则。干系法律法则对于信息
露馅的轨则发生变化时,本基金从其最新轨则。
二、信息露馅义务东说念主
本基金信息露馅义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主
大会的基金份额执有东说念主等法律法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组
织。
本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点,按照法律
法则和中国证监会的轨则露馅基金信息,并保证所露馅信息的真实性、准确性、
竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内,将应予露馅的基金信
息通过适宜中国证监会轨则条件的寰宇性报刊(以下简称“轨则报刊”)及《信
息露馅办法》轨则的互联网网站(以下简称“轨则网站”)等媒介露馅,并保证
基金投资者能够按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信
息贵寓。
三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开露馅的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的,基金
信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语
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文本为准。
本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字;除相当说明外,货币单元为东说念主民币
元。
五、公开露馅的基金信息
公开露馅的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓撮要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系,明确基
金份额执有东说念主大会召开的法则及具体表率,说明基金居品的性情等波及基金投资
者裂缝利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披
露及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后,基金招募说明书的信息
发生裂缝变更的,基金管束东说念主应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载
在轨则网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管束东说念主至少每年更新
一次。基金停止运作的,基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》收效后,基金居品贵寓撮要的信息发生裂缝变
更的,基金管束东说念主应当在三个工作日内,更新基金居品贵寓撮要,并登载在轨则
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的,
基金管束东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的,基金管束东说念主不再更新基金居品
贵寓撮要。
基金召募肯求经中国证监会注册后,基金管束东说念主在基金份额发售的三日前,
将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登
载在轨则报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓撮要、
《基金合同》和基金托管契约登载在轨则网站上,并将基金居品贵寓撮要登载在
基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
契约登载在轨则网站上。
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(二)基金份额发售公告
基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。
(三)《基金合同》收效公告
基金管束东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金
合同》收效公告。
(四)基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管束东说念主应当在基金份额上市交
易的三个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在轨则网站上,并将基金份
额上市交易公告书指示性公告登载在轨则报刊上。
(五)基金份额折算日和折算结果公告
基金管束东说念主确定基金份额折算日,并提前将基金份额折算日公告登载于轨则
媒介上。
基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后,基金管束东说念主应
将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。
(六)基金净值信息
《基金合同》收效后,在最先办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上
市交易的,基金管束东说念主应当至少每周在轨则网站露馅一次基金份额净值和基金份
额累计净值。
在本基金上市交易后或最先办理基金份额申购或者赎回后,基金管束东说念主应当
在不晚于每个绽开日/交易日的次日,通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业
网点露馅绽开日/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在轨则网站露馅半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)基金份额申购、赎回清单公告
在最先办理基金份额申购或者赎回之后,基金管束东说念主应当在每个绽开日,通
过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。
(八)基金按时陈说,包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说
基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度陈说,将年
度陈说登载在轨则网站上,并将年度陈说指示性公告登载在轨则报刊上。基金年
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度陈说中的财务司帐陈说应当经过适宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师
事务所审计。
基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期陈说,将
中期陈说登载在轨则网站上,并将中期陈说指示性公告登载在轨则报刊上。
基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度陈说,
将季度陈说登载在轨则网站上,并将季度陈说指示性公告登载在轨则报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的,基金管束东说念主不错不编制当期季度陈说、中
期陈说或者年度陈说。
如陈说期内出现单一投资者执有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管束东说念主至少应当在按时陈说“影响投资者决
策的其他弥留信息”项下露馅该投资者的类别、陈说期末执有份额及占比、陈说
期内执有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管束东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中露馅基金组结伴产情况过甚
流动性风险分析等。
(九)临时陈说
本基金发生裂缝事件,关联信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话,
并登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称裂缝事件,是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生裂缝影响的下列事件:
务所;
事项,基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
东说念主变更;
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负责东说念主发生变动;
基金托管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百分之
三十;
裂缝行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务干系行动受到裂缝行政处罚、刑事处罚;
践诺抑止东说念主或者与其有裂缝是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他裂缝关联交易事项,但中国证监会另有轨则的除外;
生变更;
格产生裂缝影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
(十)清爽公告
在《基金合同》存续期限内,任何各人媒介中出现的或者在阛阓精熟传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份
额执有东说念主权益的,干系信息露馅义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开清爽,
并将关联情况立即陈说中国证监会及上海证券交易所。
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(十一)基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
(十二)投资资产支执证券信息露馅
基金管束东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中露馅其执有的资产支执证券总
额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支执证券明细。
基金管束东说念主应在基金季度陈说中露馅其执有的资产支执证券总额、资产支执
证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支执证券明细。
(十三)投资股指期货信息露馅
基金管束东说念主应当在基金季度陈说、基金中期陈说、基金年度陈说等按时陈说
和招募说明书(更新)等文献中露馅股指期货交易情况,包括交易战略、执仓情
况、损益情况、风险辩论等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以
及是否适宜既定的投资战略和投资方针等。
(十四)参与融资及转融通证券出借业务的信息露馅
基金管束东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和招募说明书
(更新)等文献中露馅参与融资情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情况、
风险过甚管束情况等。
基金管束东说念主应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说等文献中露馅
基金参与转融通证券出借业务的情况,并就陈说期内发生的裂缝关联交易事项作念
扫视说明。
(十五)投资股票期权信息露馅
本基金在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按时陈说和招募说明书(更新)
等文献中露馅参与股票期权交易情况,包括投资战略、执仓情况、损益情况、风
险辩论、估值方法等,并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否
适宜既定投资战略和投资方针。
(十六)计帐陈说
《基金合同》停止的,基金管束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财
产进行计帐并作出计帐陈说。计帐陈说应当经过适宜《中华东说念主民共和国证券法》
轨则的司帐师事务所审计,并由讼师事务所出具法律意见书。计帐小组应当将清
算陈说登载在轨则网站上,并将计帐陈说指示性公告登载在轨则报刊上。
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(十七)中国证监会轨则的其他信息。
六、暂停或延伸信息露馅的情形
当出现下述情况时,基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金干系信
息:
时;
资产价值时;
七、信息露馅事务管束
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管束轨制,指定有益部门及
高档管束东说念主员负责管束信息露馅事务。
基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息,应当适宜中国证监会干系基金信息
露馅内容与花式准则等法则的轨则。
基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约
定,对基金管束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、
基金按时陈说、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金计帐陈说等干系基
金信息进行复核、审查,并向基金管束东说念主进行书面或电子阐明。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐露馅信息的报刊。基金管束
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息,并
保证干系报送信息的真实、准确、竣工、实时。
基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上露馅信息外,还不错根据需要
在其他各人媒介露馅信息,然而其他各人媒介不得早于轨则媒介和基金上市交易
的证券交易所网站露馅信息,而况在不同媒介上露馅消除信息的内容应当一致。
为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈说、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10
年,法律法则另有轨则的从其轨则。
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八、信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后,基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法
规轨则将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站,供社会公众查
阅、复制。
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第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的风险
本基金属于股票型基金,允洽能正确意志和对待本基金可能出现的投资风险
的投资者。本基金投资过程中靠近的主要风险有:阛阓风险、流动性风险、信用
风险、管束风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金
风险评价可能不一致的风险及本基金的独到风险。
证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资心思和交易轨制等多样成分的
影响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
战略风险:因国度宏不雅战略(如货币战略、财政战略、行业战略、地区发展
战略等)发生变化,导致阛阓价钱波动而产生风险。
经济周期风险:随经济运行的周期性变化,证券阛阓的收益水平也呈周期性
变化。基金投资于上市公司的股票与债券,收益水平也会随之变化,从而产生风
险。
利率风险:金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率
径直影响着债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股
票和债券,其收益水平会受到利率变化的影响。
上市公司规画风险:上市公司的规画好坏受多种成分影响,如管束武艺、财
务现象、阛阓远景、行业竞争、东说念主员造就等,这些都会导致企业的盈利发生变化。
要是基金所投资的上市公司规画不善,其股票价钱可能下落,或者能够用于分派
的利润减少,使基金投资收益下降。
(1)拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估
本基金为指数型基金,追踪的标的指数为中证科创创业 50 指数,主要投资
A 股阛阓,其中投资于标的指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)的比例不
低于基金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%。因此,本基金靠近
的流动性风险主要来自追踪的标的指数的成份股和备选成份股因裂缝事项等原
因引起的停牌。在某些阛阓环境下,成份股中停牌股票的比例可能相比大。
本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构
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建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应调整。标
的指数成份股权重分散平衡,麇集度低,且成份股均属于流动性较好,交易活跃
的股票。在特殊情况(如流动性不及等)导致本基金无法有用复制和追踪标的指
数时,基金管束东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合,以满
足基金流动性需求。此外,在基金投资运作中,基金管束东说念主严格按照法律法则的
关联轨则和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管束,充分作念好绽开式
基金流动性风险的管束工作。
(2)本基金的申购、赎回安排
详见本招募说明书“第十部分基金份额的申购与赎回”。
(3)实施备用的流动性风险管束器具的情形、表率及对投资者的潜在影响
基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致,在确保投资者得到平正对待的前提下,
可依照法律法则及基金合同的约定,综合运用各样流动性风险管束器具,对赎回
肯求进行适度调整,四肢特定情形下基金管束东说念主流动性风险管束的缓助设施。
本基金备用流动性风险管束器具包括暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价、
暂停基金估值及中国证监会认定的其他设施,投资者将靠近暂停接受赎回肯求、
赎回对价减速支付等的风险。
信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用
现象恶化,到期弗成履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易
敌手方发生交易爽约或者基金执仓债券的刊行东说念主拒却支付债券本息,导致基金财
产损失。
在基金管束运作过程中,基金管束东说念主的研究水平、投资管束水平径直影响基
金收益水平,要是基金管束东说念主对经济花样和证券阛阓判断不准确、获取的信息不
全、投资操作出现过失,都会影响基金的收益水平。
(1)标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险
标的指数并弗成完全代表通盘这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与
通盘这个词股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。
(2)标的指数波动的风险
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标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司规画状
况、投资者心思和交易轨制等多样成分的影响而波动,导致指数波动,从而使
基金收益水平发生变化,产生风险。
(3)基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险
①由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整
中产生追踪偏离度与追踪舛讹。
②由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的
权重发生变化,使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹。
③标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率,
从而产生追踪偏离度。
④由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组
合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。
⑤由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管束费和托管费的存
在,使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。
⑥在本基金指数化投资过程中,基金管束东说念主的管束武艺,例如追踪指数的
水平、本领妙技、买入卖出的时机遴荐等,都会对本基金的收益产生影响,从
而影响本基金对标的指数的追踪进程。
⑦其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中
个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导;因清寒卖
空、对冲机制过甚他器具形成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的
现款变动;因指数发布机构指数编制差错等,由此产生追踪偏离度与追踪误
差。
(4)标的指数变更的风险
尽管可能性很小,但根据基金合同轨则,如出现变更标的指数的情形,本
基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会更正,投资组合将随之
调整,基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致,投资者须承担此项调
整带来的风险与成本。
(5)追踪舛讹抑止未达约定方针的风险
本基金力图将日均追踪偏离度的实足值抑止在 0.2%以内,年化追踪舛讹控
制在 2%以内,但因标的指数编制法则调整或其他成分可能导致追踪舛讹进取上
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述范围,本基金净值阐明与指数价钱走势可能发生较大偏离。
(6)指数编制机构罢手服务的风险
本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和孤寒,畴昔指数编制机构可
能由于多样原因罢手对指数的管束和孤寒,本基金将根据基金合同的约定自该情
形发生之日起十个工作日向中国证监会陈说并建议措置决策,如养息运作方式、
与其他基金合并或者停止基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会,
基金份额执有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的,基金合同停止。投
资东说念主将靠近养息运作方式,与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确定并实施前,基金
管束东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额执
有东说念主利益优先原则支执基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能
导致指数阐明与干系阛阓阐明有在互异,影响投资收益。
(7)成份股停牌的风险
标的指数成份股可能因多样原因临时或耐久停牌,发生成份股停牌时可能面
临如下风险:
①基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。
②停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等成分影响
本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。
③若成份股停牌时候较长,在约定时候内仍未能实时买入或卖出的,则该部
分款项将按照约定方式进行结算(具体见招募说明书“第十部分 基金份额的申
购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与花式”干系约定),由此可能影响投
资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。
④在顶点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时卖出
成份股以获取足额的适宜要求的赎回对价,由此基金管束东说念主可能在申购赎回清单
中树立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的设施,投资者将靠近无法赎回全
部或部分 ETF 份额的风险。
本基金运作过程中,当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市,且指数
编制机构暂未作出调整的,基金管束东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则,履行内
部决策表率后实时对干系成份股进行调整,由此可能影响投资者的投资损益并使
基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。
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(8)基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价
抑止在一定范围内,但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多成分影响,存在
不同于基金份额净值的情形,即存在价钱折溢价的风险。
(9)参考IOPV决策和IOPV诡计差错的风险
基金管束东说念主或基金管束东说念主托付的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单
和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计,并通过上海证券交易所发布基金
份额参考净值(IOPV),供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与
实时的基金份额净值可能存在互异,IOPV诡计可能出现差错,投资者若参考
IOPV进行投资决策可能导致损失,需投资者自行承担。
(10)退市风险
因本基金不再适宜证券交易所上市条件被停止上市,或被基金份额执有东说念主
大会决议提前停止上市,导致基金份额弗成持续进行二级阛阓交易的风险。
(11)投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中,可能仅允许对部分红份股使用现款替代,且设
置了现款替代比例上限。因此,投资者在进行申购时,可能存在因个别成份股
涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股,导致申购失败的
风险。
(12)投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回肯求时,如本基金投资组合内不具备足额的适宜要求的
赎回对价,可能导致出现赎回失败的情形。
另外,基金管束东说念主可能根据成份股市值边界变化等成分调整最小申购赎回
单元,由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额,可
能无法按照新的最小申购赎回单元沿途赎回,而只可在二级阛阓卖出沿途或部
分基金份额。
(13)赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券,在组合证券变现过程中,由于阛阓变
化、部分红份股流动性差等成分,导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价
的价值有互异,存在变现风险。
(14)退补现款替代方式的风险
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本基金在申购赎回才能新增了“退补现款替代”方式,该方式不同于现有
其他现款替代方式,可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性,从而波折
影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。顶点情况下,要是使用“退补现款替
代”证券的权重增多,该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级阛阓价钱
折溢价处于相对较高水平。
基金管束东说念主不合“时候优先、实时申报”原则的实行效率作念出任何承诺和
保证,现款替代退补款的诡计以践诺成交价钱和基金招募说明书的约定为准。
若因本领系统、通信链路或其他原因导致基金管束东说念主无法谨守“时候优先、实
时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理,投资者的利益可能受到影
响。
(15)套利风险
由于证券阛阓的交易机制和本领敛迹,完成套利需要一定的时候,因此套
利存在一定风险。同期,买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交易成本,是以
折溢价在一定范围之内也弗成形成套利。另外,当一篮子股票中存在涨停或临
时停牌的情况时,也会由于买不到成份股而影响溢价套利,或卖不掉成份股而
影响折价套利。
(16)申购赎回清单差错风险
要是基金管束东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错,包括组合证券名
单、数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错,将会使投资东说念主利
益受损或影响申购赎回的浮浅进行。
(17)第三方机构服务的风险
本基金的多项服务托付第三方机构办理,存在以下风险:
①申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、暂
停或停止,由此影响对投资者申购赎回服务的风险。
②登记机构可能调整结算轨制,如对投资者基金份额、组合证券及资金的
结算方式发生变化,轨制调整可能给投资者带来见地偏差的风险。相通的风险
还可能来自于证券交易所过甚他代理机构。
③第三方机构可能爽约,导致基金或投资者利益受损的风险。
(18)本基金投资特定品种的独到风险
① 本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品,股指期货、
兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书
股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来稀奇风险,包括杠杆风险、期货
或期权价钱与基金投资品种价钱的干系度贬抑带来的风险等,由此可能增多本
基金净值的波动性。
② 本基金的投资范围包括资产支执证券,资产支执证券存在一定的信用
风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险,由此可
能给基金净值带来不利影响或损失。
③本基金可参与融资业务。融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险
等风险。具体而言,信用风险是指本基金在融资业务中,因交易敌手方爽约无法
按期偿付本金、利息等证券干系权益,导致基金资产损失的风险。投资风险是指
本基金在融资业务中,因投资策略失败、对投资标的预判过失等导致基金资产损
失的风险。合规风险是指由于违背干系监管法则,从而受到监管部门处罚的风险,
主要包括业务超出监管机关轨则范围、风险抑止辩论进取监管部门轨则阀值等。
④本基金可参与转融通证券出借业务,靠近的风险包括但不限于:1)流动
性风险:靠近大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项
的风险;2)信用风险:证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应
权益补偿及借约用度的风险;3)阛阓风险:证券出借后可能靠近出借期间无法
实时处置证券的阛阓风险。
⑤本基金投资于创业板和科创板股票,会靠近创业板和科创板机制下因投资
标的、阛阓轨制以及交易法则等互异带来的独到风险,包括流动性风险、退市风
险和投资麇集风险等。
⑥本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托凭证
的境外基础证券价钱波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发
行东说念主及境表里交易机制干系的风险可能径直或波折成为本基金风险。
(1)本领风险
当诡计机、通信系统、交易收集等本领保障系统或信息收集支执出现很是情
况,可能导致基金日常的申购赎回无法按浮浅时限完成、登记系统瘫痪、核算系
统无法按浮浅时限领略产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。
(2)操魄力险
干系当事东说念主在业务各才能操作过程中,因里面抑止存在弱势或者东说念主为成分造
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成操作过失或违背操作规程等引致的风险,例如,越权违章交易,交易差错,会
计部门诈骗。
(3)法律风险
由于法律法则方面的原因,某些阛阓行动受到限制或合同弗成浮浅实行,导
致基金资产的损失。
(4)其他风险
干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险,以及证券
阛阓、基金管束东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法浮浅工作,从而产生影响
基金的申购和赎回按浮浅时限完成的风险。
的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状
况的表述仅为主要基于基金投资处所与策略特质的空洞性表述;而本基金各销售
机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适宜性管束实施
辅导(试行)》及里面评级法式,将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级
别评定分歧,其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与本基金
法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致或存在对应关系。同期,
不同销售机构因其采用的具体评价法式和方法的互异,对消除居品风险级别的评
定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金践诺运作情
况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察,在购买本基金时按照销售
机构的要求完成风险承受武艺与居品风险之间的匹配锻真金不怕火,并须实时存眷销售机
构对于本基金风险评级的调整情况,严慎作出投资决策。
二、声明
本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律法则轨则募
集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基
金的投资价值、收益和阛阓远景作念出践诺性判断或保证,也不标明投资于本基金
莫得风险。
证券投资基金是一种耐久投资器具,其主邀功能是分散投资,贬抑投资单一
证券所带来的个别风险。本基金投资于证券阛阓,基金份额净值会因为证券阛阓
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波动等成分产生波动,投资东说念主在投成本基金前,需充分了解本基金的居品性情,
根据自身的投资目的、风险承受武艺、投资期限、投资警戒、资产现象等对是否
投成本基金作念出零丁决策。
本基金投资中的风险包括阛阓风险、流动性风险、信用风险、管束风险、本
基金的独到风险、其他风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金
风险评价可能不一致的风险等。本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高
于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。同期本基金为指数基金,主要采用
完全复制法追踪标的指数阐明,具有与标的指数相似的风险收益特征。投资东说念主在
进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产
品贵寓撮要等信息露馅文献,全面意志本基金的风险收益特征和居品性情,并充
分探究自身的风险承受武艺,感性判断阛阓,严慎作念出投资决策。
本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资东说念主自觉投资于本基金,须
自行承担投资风险。基金的过往事迹并不预示其畴昔阐明。基金管束东说念主管束的其
他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐明的保证。
本基金通过基金销售机构销售,然而,基金资产并不是销售机构的进款或负
债,也莫得经基金销售机构担保收益,销售机构并弗成保证其收益或本金安全。
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第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项,由基金管束东说念主
和基金托管东说念主同意后变更并公告,并按轨则报中国证监会备案。
自决议收效后 2 日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的,经履行干系表率后,《基金合同》应当停止:
基金托管东说念主连结的;
的成分致使标的指数不适宜要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金
管束东说念主召集基金份额执有东说念主大会对措置决策进行表决,基金份额执有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的;
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组,基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东说念主、适宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
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估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)
《基金合同》停止情形出刻下,由基金财产计帐小组和洽接受基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐陈说;
(5)遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐
陈说出具法律意见书;
(6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的,计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合
理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额执有东说念主执有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联裂缝事项须实时公告;基金财产计帐陈说经适宜《中华东说念主
民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐
陈说登载在轨则网站上,并将计帐陈说指示性公告登载在轨则报刊上。
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七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则轨则的最
低期限。
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第二十部分 基金合同内容撮要
一、基金份额执有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权力与义务
(一)基金份额执有东说念主的权力与义务
基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金基金份额执有东说念主和
《基金合同》确当事东说念主,直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主作
为《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过甚他关联轨则,基金份额执有东说念主的权力包
括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派计帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额;
(4)按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会;
(5)出席或者委用代表出席基金份额执有东说念主大会,对基金份额执有东说念主大会审
议事项欺骗表决权;
(6)查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓;
(7)监督基金管束东说念主的投资运作;
(8)对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章
拿告状讼或仲裁;
(9)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
《运作办法》过甚他关联轨则,基金份额执有东说念主的义务包
括但不限于:
(1)进展阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受武艺,自主判断基金的投资价
值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)存眷基金信息露馅,实时欺骗权力和履行义务;
(4)缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价及法律法则和《基金合同》所
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轨则的用度;
(5)在其执有的基金份额范围内,承担基金耗费或者《基金合同》停止的有
限使命;
(6)不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;
(7)实行收效的基金份额执有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利;
(9)治服基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系交易及业务
法则;
(10)提供基金管束东说念主和监管机构照章要求提供的信息,以及频频的更新和
补充,并保证其真实性;
(11)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
(二) 基金管束东说念主的权力与义务
但不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法则和《基金合同》零丁运用
并管束基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则轨则或中国证监会批
准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照轨则召集基金份额执有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主,如合计基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律轨则,应申诉中国证监会和其他监管部门,
并采用必要设施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)遴荐、更换基金销售机构,对基金销售机构的干系行动进行监督和处
理;
(9)担任或托付其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》轨则的用度;
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(10)依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分派决策;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回肯求;
(12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策权力,为基金的利
益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权力;
(13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资和参与
转融通证券出借业务;
(14)以基金管束东说念主的口头,代表基金份额执有东说念主的利益欺骗诉讼权力或者
实施其他法律行动;
(15)遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构;
(16)在适宜关联法律、法则的前提下,制订和调整关联基金认购、申购、
赎回和非交易过户等业务法则;
(17)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于:
(1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》收效之日起,以本分信用、严慎长途的原则管束和运
用基金财产;
(4)配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的规画方式管束和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制,
保证所管束的基金财产和基金管束东说念主的财产相互零丁,对所管束的不同基金分别
管束,分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采用适宜合理的设施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
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和刊出价钱的方法适宜《基金合同》等法律文献的轨则,按关联轨则诡计并公告
基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的对价,编制申购赎回清单;
(9)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说;
(10)编制季度陈说、中期陈说和年度陈说;
(11) 严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他关联轨则,履行信息露馅及
陈说义务;
(12)保守基金生意高明,不显露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外,在基金信息公开露馅前应予守密,不
向他东说念主显露,但因监管机构、司法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律
等外部专科照料人提供的除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策,实时向基金份额执有
东说念主分派基金收益;
(14)按轨则受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回对价;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额执有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会;
(16)按轨则保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相
关贵寓不低于法律法则轨则的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出,而况
保证投资者能够按照《基金合同》轨则的时候和方式,随时查阅到与基金关联的
公开贵寓,并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件;
(18)组织并插足基金财产计帐小组,参与基金财产的支执、清理、估价、
变现和分派;
(19)靠近结束、照章被湮灭或者被照章宣告收歇时,实时陈说中国证监会
并文告基金托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当
权益时,应当承担抵偿使命,其抵偿使命不因其退任而罢免;
(21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务,基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金管束东说念主应为基金份额执有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
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(22)当基金管束东说念主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理关联基
金事务的行动承担使命;
(23)以基金管束东说念主口头,代表基金份额执有东说念主利益欺骗诉讼权力或实施其
他法律行动;
(24)基金管束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成
收效,基金管束东说念主承担沿途召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主;投资者以股票认购的,干系股
票的解冻按照《业务法则》的轨则处理;
(25)实行收效的基金份额执有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额执有东说念主名册;
(27)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
(三) 基金托管东说念主的权力与义务
但不限于:
(1)自《基金合同》收效之日起,照章律法则和《基金合同》的轨则安全
支执基金财产;
(2)依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批
准的其他用度;
(3)监督基金管束东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管束东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成裂缝损失的
情形,应申诉中国证监会,并采用必要设施保护基金投资者的利益;
(4)根据干系阛阓法则,为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户
等投资所需账户,为基金办理场外资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额执有东说念主大会;
(6)在基金管束东说念主更换时,提名新的基金管束东说念主;
(7)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权力。
但不限于:
(1)以本分信用、长途尽责的原则执有并安全支执基金财产;
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(2)设立有益的基金托管部门,具有适宜要求的营业场面,配备弥散的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托作事宜;
(3)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互零丁;对所托管的不同的基金分别树立账户,零丁核算,分账管束,
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主托管基金财产;
(5)支执由基金管束东说念主代表基金坚毅的与基金关联的裂缝合同及关联凭证;
(6)按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所
需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管束东说念主的投资指示,实时办理计帐、
交割事宜;
(7)保守基金生意高明,除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有
轨则外,在基金信息公开露馅前赐与守密,不得向他东说念主显露,但因监管机构、司
法机关等有权机关的要求而提供或向审计、法律等外部专科照料人提供的除外;
(8)复核、审查基金管束东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分;
(9)办理与基金托管业务行径关联的信息露馅事项;
(10)对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见,说
明基金管束东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行;要是
基金管束东说念主有未实行《基金合同》轨则的行动,还应当说明基金托管东说念主是否采用
了适宜的设施;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法
律法则轨则的最低期限;
(12)从基金管束东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额执有东说念主名册;
(13)按轨则制作干系账册并与基金管束东说念主查对;
(14)依据基金管束东说念主的指示或关联轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和
赎回对价;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》过甚他关联轨则,召集基金份额执有东说念主
兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书
大会或配合基金管束东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会;
(16)按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管束东说念主的投资运作;
(17)插足基金财产计帐小组,参与基金财产的支执、清理、估价、变现和
分派;
(18)靠近结束、照章被湮灭或者被照章宣告收歇时,实时陈说中国证监会
和银行业监督管束机构,并文告基金管束东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,同意担抵偿使命,其抵偿
使命不因其退任而罢免;
(20)按轨则监督基金管束东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义
务,基金管束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额执有东说念主
利益向基金管束东说念主追偿;
(21)实行收效的基金份额执有东说念主大会的决议;
(22)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成,基金份额执有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。
在本基金告捷召募并运作之后,如基金管束东说念主管束本基金的诱骗基金的:
鉴于本基金和本基金诱骗基金的干系性,本基金诱骗基金的基金份额执有东说念主
不错凭所执有的本基金诱骗基金的基金份额径直插足或者委用代表插足本基金
的基金份额执有东说念主大会并表决。在诡计参会份额和计票时,本基金诱骗基金基金
份额执有东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为:在本基金基金份额执
有东说念主大会的权益登记日,本基金诱骗基金执有本基金份额的总和乘以该基金份额
执有东说念主所执有的本基金诱骗基金份额占本基金诱骗基金总份额的比例,诡计结果
按照四舍五入的方法,保留到整数位。诱骗基金折算为本基金后的每一参会份额
和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金诱骗基金的基金管束东说念主不应以本基金诱骗基金的口头代表本基金联
兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金招募说明书
接基金的全体基金份额执有东说念主以本基金的基金份额执有东说念主的身份欺骗表决权,但
可接受本基金诱骗基金的特定基金份额执有东说念主的托付以本基金诱骗基金的基金
份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。
本基金诱骗基金的基金管束东说念主代表本基金诱骗基金的基金份额执有东说念主提议
召开或召集本基金份额执有东说念主大会的,须先谨守本基金诱骗基金基金合同的约定
召开本基金诱骗基金的基金份额执有东说念主大会,本基金诱骗基金的基金份额执有东说念主
大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的,由本基金诱骗基金的基金管
理东说念主代表本基金诱骗基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主
大会。
(一)召开事由
律法则、中国证监会另有轨则或《基金合同》另有约定的除外:
(1)停止《基金合同》;
(2)更换基金管束东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)养息基金运作方式;
(5)调整基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金法式;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资方针、范围或策略;
(9)变更基金份额执有东说念主大会表率;
(10)基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会;
(11)单独或共计执有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份
额执有东说念主(以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额诡计,下同)就消除事项书面
要求召开基金份额执有东说念主大会;
(12)对基金合同当事东说念主权力和义务产生裂缝影响的其他事项;
(13)停止基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所停止
上市的情形除外;
(14)法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
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执有东说念主大会的事项。
无践诺性不利影响的前提下,以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改,
不需召开基金份额执有东说念主大会:
(1)法律法则要求增多的基金用度的收取;
(2)履行适宜表率后,调整本基金的申购费率或变更收费方式,调整基金
份额类别的树立;
(3)因相应的法律法则、上海证券交易所或中国证券登记结算有限使命公
司的干系业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无践诺性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生裂缝变化;
(5)基金管束东说念主、证券交易所、登记机构、基金销售机构调整关联认购、
申购、赎回、非交易过户、转托管等业务法则;
(6)履行适宜表率后,推出新业务或服务;
(7)基金管束东说念主调整基金收益分派原则;
(8)履行适宜表率后,调整基金的申购赎回方式;
(9)履行适宜表率后,调整申购赎回清单的内容,调整申购赎回清单诡计
和公告时候或频率,调整申购冲击成本率或赎回冲击成本率;
(10)履行适宜表率后,召募并管束以本基金为方针 ETF 的一只或多只联
接基金、增设新的基金份额类别或者调整基金份额类别树立、在其他证券交易所
上市、调整申购赎回方式;
(11)按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的其
他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
金管束东说念主召集;
建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
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并书面文告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金管束东说念主决定不召集,基金托管东说念主仍合计有必要召开的,应当由基
金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管束东说念主,
基金管束东说念主应当配合;
求召开基金份额执有东说念主大会,应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告建议提议的基金份额
执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
金份额执有东说念主仍合计有必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文告建议提议的基
金份额执有东说念主代表和基金管束东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文告基金管束东说念主,基金管束东说念主应当配合;
开基金份额执有东说念主大会,而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额执有东说念主有权自行召集,并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的,基
金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻难、骚扰;
益登记日。
(三)召开基金份额执有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式
告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时候、地点和会议时势;
(2)会议拟审议的事项、议事表率和表决方式;
(3)有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日;
(4)授权托付讲解的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代
理有用期限等)、投递时候和地点;
(5)会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话;
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(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额执有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过甚联
系方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。
决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文告基金管束东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额执有东说念主,则应另行
书面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票遵守。
(四)基金份额执有东说念主出席会议的方式
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席,现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执
有东说念主大会,基金管束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决遵守。现场开
会同期适宜以下条件时,不错进行基金份额执有东说念主大会议程:
(1)躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解适宜法律法则、《基金合
同》和会议文告的轨则,而况执有基金份额的凭证与基金管束东说念主执有的登记贵寓
相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证领略,
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。
若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召
集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
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本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
时势或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期适宜以下条件时,通信开会的方式视为有用:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个工作日内连
续公布干系指示性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,
则为基金管束东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主(要是基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管束东说念主)和公证机关的监督下按照会
议文告轨则的方式收取基金份额执有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金管束东说念主经
文告不插足收取表决意见的,不影响表决遵守;
(3)本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的,基金份额执
有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);
若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告
的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具
表决意见;
(4)上述第(3)项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决意见的代理东说念主,同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解符
正当律法则、《基金合同》和会议文告的轨则,并与基金登记机构记录相符。
或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开,会议表率比
照现场开会和通信方式开会的表率进行;基金份额执有东说念主不错采用书面、收集、
电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列
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明。
席会议并表决的,授权方式不错采用纸质、收集、电话、短信或其他方式,具体
方式在会议文告中列明。
(五)议事内容与表率
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的裂缝事项,如《基金合同》的裂缝修
改、决定停止《基金合同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额执有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召相聚议的文告后,对原有提案的修改应
当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,当先由大会主执东说念主按照下列第(七)条文定表率确定
和公布监票东说念主,然后由大会主执东说念主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决
议。大会主执东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表,在基金管束东说念主授权代表未能
主执大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执;要是基金管束东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会,则由出席大会的基金份额执有
东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金份额执有东说念主四肢
该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基
金份额执有东说念主大会,不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名
(或单元称号)、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名(或单元称号)和接洽方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,当先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文告的表决
截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决,在公证
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机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议:
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所轨则的须以
相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,
养息基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。
基金份额执有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背笔据讲解,不然提交
适宜会议文告中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头
适宜会议文告轨则的表决意见视为有用表决,表决意见污秽不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或消除项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(七)计票
(1)如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主应当在会议最先后布告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基
金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议最先
后布告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的遵守。
(2)监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当
场公布计票结果。
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(3)要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异
议,不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主执东说念主应当赶快公布再行清
点结果。
(4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的,不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管束东说念主授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)收效与公告
基金份额执有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证
监会备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。要是采用
通信方式进行表决,在公告基金份额执有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行收效的基金份额执有东说念主
大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管束
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
(九)本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表
决条件等轨则,但凡径直援用法律法则或监管法则的部分,如将来法律法则或监
管法则修改导致干系内容被取消或变更的,基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致
并提前公告后,可径直对本部天职容进行修改和调整,无需召开基金份额执有东说念主
大会审议。
三、基金合同拔除和停止的事由、表率
(一)《基金合同》的变更
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大会决议通过的事项的,应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项,由基金管束东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告,并按轨则报中国证监会备案。
自决议收效后 2 日内在轨则媒介公告。
(二)《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的,经履行干系表率后,《基金合同》应当停止:
基金托管东说念主连结的;
的成分致使标的指数不适宜要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金
管束东说念主召集基金份额执有东说念主大会对措置决策进行表决,基金份额执有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的;
(三)基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组,基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东说念主、适宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)
《基金合同》停止情形出刻下,由基金财产计帐小组和洽接受基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;
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(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐陈说;
(5)遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐
陈说出具法律意见书;
(6)将计帐陈说报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
而弗成实时变现的,计帐期限相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合
理用度,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决策,将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额执有东说念主执有的基金
份额比例进行分派。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联裂缝事项须实时公告;基金财产计帐陈说经适宜《中华东说念主
民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐
陈说登载在轨则网站上,并将计帐陈说指示性公告登载在轨则报刊上。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则轨则的最
低期限。
四、争议措置方式
各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议,如经友好协商未能措置的,应提交上海国外经济贸易仲裁委员会,根据该会
届时有用的仲裁法则进行仲裁,仲裁地点为上海市,仲裁裁决是结尾性的并对各
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方当事东说念主具有敛迹力,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责,持续忠实、长途、
尽责地履行基金合同轨则的义务,孤寒基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不含港澳台地区法律)管
辖。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
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第二十一部分 基金托管契约的内容撮要
一、基金托管契约当事东说念主
(一)基金管束东说念主
称号:兴银基金管束有限使命公司
注册地址:福建省泉州市丰泽区滨海街 102 号厦门银行泉州分行大厦 19 楼
办公地址:上海浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三层、五
层
邮政编码:200120
法定代表东说念主:吴若曼
成立日历:2013 年 10 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可〔2013〕1289 号
组织时势:有限使命公司
注册成本:东说念主民币 1.43 亿元
存续期间:执续规画
(二)基金托管东说念主
称号:兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦
办公地址:上海市银城路 167 号
邮政编码:350013
法定代表东说念主:吕家进
成立日历:1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号:中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织时势:股份有限公司
注册成本:207.74 亿元东说念主民币
存续期间:执续规画
规画范围:接管公众进款;披发短期、中期和耐久贷款;办理国表里结算;
办理单子承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买
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卖政府债券、金融债券;代理刊行股票之外的有价证券;买卖、代理买卖股票以
外的有价证券;资产托管业务;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售
汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业
务;提供支执箱服务;财务照料人、资信拜访、盘问、见证业务;经中国银行保障
监督管束委员会批准的其他业务;保障兼业代理业务;黄金过甚成品收支口;公
募证券投资基金销售;证券投资基金托管。(照章须经批准的姿色,经干系部门
批准后方可开展规画行径,规画姿色以干系部门批准文献简略可证件为准)。
二、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查
(一)基金托管东说念主根据关联法律法则的轨则以及《基金合同》的约定,对基
金投资范围、投资比例、投资限制、关联交易等进行监督。《基金合同》明确约
定基金投资证券遴荐法式的,基金管束东说念主应事前或按时向基金托管东说念主提供投资品
种池,以便基金托管东说念主对基金践诺投资是否适宜基金合同对于证券遴荐法式的约
定进行监督。
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)。
为更好地已毕基金的投资方针,本基金可能少量投资于国内照章刊行上市的
非成份股(包括创业板、科创板过甚他经中国证监会注册或核准上市的股票)、
存托凭证、债券(包括国度债券、央行单子、地方政府债券、金融债券、企业债
券、公司债券、次级债券、可养息债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期
融资券、超短期融资券、中期单子等)、债券回购、资产支执证券、银行进款(包
括按时进款、契约进款、文告进款等)、同行存单、货币阛阓器具、金融繁衍工
具(包括股指期货、股票期权等)以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其
他金融器具。
本基金不错按照法律法则和监管部门的关联轨则进行融资以及参与转融通
证券出借等干系业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管束东说念主在履行适宜
表率后,不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股、备选成份股(均含
存托凭证)的资产比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的
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的轨则实行。
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管束东说念主在履
行适宜表率后,不错调整上述投资品种的投资比例。
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)的比例
不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现款基金资产的 80%;
(2)本基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例,不得进取
基金资产净值的 10%;
(3)本基金执有的沿途资产支执证券,其市值不得进取基金资产净值的
(4)本基金执有的消除(指消除信用级别)资产支执证券的比例,不得进取该
资产支执证券边界的 10%;
(5)本基金管束东说念主管束的沿途基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支执
证券,不得进取其各样资产支执证券共计边界的 10%;
(6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。
基金执有资产支执证券期间,要是其信用等级下降、不再适宜投资法式,应在评
级陈说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出;
(7)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进取本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(8)本基金参与股指期货交易,应当治服下列要求:
①本基金在职何交易日日终,执有的买入股指期货合约价值,不得进取基金
资产净值的 10%;
②本基金在职何交易日日终,执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之和,不得进取基金资产净值的 100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到
期日在一年以内的政府债券)、资产支执证券、买入返售金融资产(不含质押式
回购)等;
③本基金在职何交易日日终,执有的卖出股指期货合约价值不得进取基金执
有的股票总市值的 20%;
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④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,共计(轧差计
算)应当适宜基金合同对于股票投资比例的关联约定;
⑤本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得进取上一交易日基金资产净值的 20%;
⑥本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交易
保证金后,应当保执不低于交易保证金一倍的现款;
(9)本基金参与转融通证券出借业务的,应当适宜下列要求:
①出借证券资产不得进取基金资产净值的 30%,其中出借期限在 10 个交易
日以上的出借证券应纳入《流动性风险管束轨则》所述流动性受限证券的范围;
②参与出借业务的单只证券不得进取基金执有该证券总量的 30%;
③证券出借的平均剩余期限不得进取 30 天,平均剩余期限按市值加权平均
诡计;
④最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元。
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取本基金资产净
值的 15%;因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之
外的成分致使基金不适宜该比例限制的,基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(11)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的,可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范
围保执一致;
(12)本基金资产总值不进取基金资产净值的 140%;
(13)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金执有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得进取基金资产净值的 95%;
(14)本基金参与股票期权交易,应当适宜下列投资限制:
①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得进取基金资产净
值的 10%;
②开仓卖出认购期权的,应执有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应执
有合约行权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价
物;
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③未平仓的期权合约面值不得进取基金资产净值的 20%。其中,合约面值按
照行权价乘以合约乘数诡计;
(15)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行,与境
内上市交易的股票合并诡计,法律法则或监管机构另有轨则从其轨则;
(16)法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
本基金参与转融通证券出借业务,因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规
模变动等基金管束东说念主之外的成分致使基金投资不适宜上述第(9)项轨则的,基
金管束东说念主不得新增出借业务。
除上述(6)、
(9)、
(10)、
(11)项外,因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合
并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管
理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适宜上述轨则投资比例的,基金管束东说念主应当
在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法则另有
轨则的从其轨则。
基金管束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当适宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起
最先。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管束东说念主在
履行适宜表率后,则本基金投资不再受干系限制或按变更后的轨则实行。
(1)承销证券;
(2)违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷使命的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有轨则的除外;
(5)向其基金管束东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行径;
(7)法律、行政法则和中国证监会轨则回绝的其他行径。
法律法则或监管部门取消或变更上述回绝性轨则,如适用于本基金,基金管
理东说念主在履行适宜表率后,则本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准。
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(二)基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制,确保基金银行
进款业务账目及核算的真实、准确。基金管束东说念主应当按照关联法则轨则,与基金
托管东说念主、进款机构坚毅干系书面契约。基金托管东说念主应根据关联干系法则及契约对
基金银行进款业务进行监督与核查,严格审查、复核干系契约、账户贵寓、投资
指示、进款证实书等关联文献,切实履行托管职责。
基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时,应严格治服《基金法》、
《运作办法》等关联法律法则,以及国度关联账户管束、利率管束、支付结算等
的各项轨则。
基金投资银行进款的,基金管束东说念主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定,
确定适宜条件的通盘进款银行的名单,并实时提供给基金托管东说念主,基金托管东说念主应
据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适宜关联轨则进行监督。如基金管束东说念主
在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的,视为基金管束东说念主认同
通盘银行。
因基金管束东说念主过失需提前支取按时进款而形成基金财产的损失由基金管束
东说念主承担。
(三)基金管束东说念主负责对交易敌手的资信抑止,按银行间债券阛阓的交易规
则进行交易,并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷。基金托管东说念主则根
据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金
管束东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时,基金托管东说念主应实时提醒基金管
理东说念主,基金托管东说念主在履行其文告义务及本契约约定的监督义务后,基金托管东说念主不
承担由此形成的相应损结怨使命。
(四)基金托管东说念主依据关联法律法则的轨则、基金合同和本托管契约的约定
对于基金关联交易进行监督。
基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、践诺
抑止东说念主或者与其有裂缝是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他裂缝关联交易的,应当适宜基金的投资方针和投资策略,谨守基金份
额执有东说念主利益优先原则,防止利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照阛阓平正合理价钱实行。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意,并按法律
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法则赐与露馅。裂缝关联交易应提交基金管束东说念主董事会审议,并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管
理东说念主在履行适宜表率后,则本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准。
根据法律法则关联基金从事的关联交易的轨则,基金管束东说念主和基金托管东说念主应
事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策、践诺抑止东说念主或者与其有其他裂缝是非
关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单,加盖公章并书面提交,并确保所
提供的关联交易名单的真实性、竣工性、全面性。基金管束东说念主及基金托管东说念主有责
任支执真实、竣工、全面的关联交易名单,并负责实时更新该名单。名单变更后
基金管束东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方,另一方于 2 个工作日内进行回函确
认已著明单的变更。一方收到另一方书面阐明后,新的关联交易名单最先收效。
(五)本基金参与融资及转融通证券出借业务的,基金管束东说念主应当治服审慎
规画原则,配备本领系统和专科东说念主员,制定科学合理的投资策略和风险管束轨制,
完善业务经过,有用防止和抑止风险。基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证
券出借业务进行监督和复核。
(六)基金托管东说念主根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定,对基金
资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、
基金收益分派、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐明数据等进
行监督和核查。
(七)基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违
反法律法则、《基金合同》和本托管契约的轨则,应实时以电话提醒及书面指示
等方式文告基金管束东说念主限期纠正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监
督和核查。基金管束东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主,对于收到的书
面文告,基金管束东说念主应以书面时势给基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的合理
疑义进行解释或举证,说明违章原因及纠正期限。在上述规按时限内,基金托管
东说念主有权随时对文告县项进行复查,督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管
东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应陈说中国证监会。
(八)基金管束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、
《基金合同》
和本托管契约对基金业求实行核查。包括但不限于:对基金托管东说念主发出的指示,
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基金管束东说念主应在轨则时候内回应并改正,或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或
举证;对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监
会报送基金监督陈说的事项,基金管束东说念主应积极配合提供干所有据贵寓和轨制等。
(九)若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易表率仍是收效的指示违背法律、
行政法则和其他关联轨则,或者违背基金合同约定的,应当立即采用书面时势并
电话提醒的方式文告基金管束东说念主实时纠正,由此形成的损失由基金管束东说念主承担,
基金托管东说念主在履行其文告义务及本契约约定的监督义务后,罢免相应使命。
(十)基金托管东说念主发现基金管束东说念主有裂缝违章行动,应实时陈说中国证监会,
同期文告基金管束东说念主限期纠正。
三、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
(一)基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管东说念主安全支执基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账户、期货
结算账户等投资所需账户、复核基金管束东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、
根据基金管束东说念主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等行动。
(二)基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管束、未实行或无故延伸实行基金管束东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等
违背《基金法》、基金合同、托管契约过甚他关联轨则时,应实时以书面时势通
知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应不才一工作日前实时查对
并以书面时势给基金管束东说念主发出回函,说明违章原因及纠正期限,并保证在轨则
期限内实时改正。在上述规按时限内,基金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查,
督促基金托管东说念主改正。
(三)基金托管东说念主有义务配合和协助基金管束东说念主依照法律法则、基金合同和
本托管契约对基金业求实行核查,包括但不限于:对基金管束东说念主发出的书面指示,
基金托管东说念主应在轨则时候内回应并改正,或就基金管束东说念主的疑义进行解释或举证;
基金托管东说念主应积极配合提供干系贵寓以供基金管束东说念主核查基金财产的竣工性和
真实性。
(四)基金管束东说念主发现基金托管东说念主有裂缝违章行动,应实时陈说中国证监会,
同期文告基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果陈说中国证监会。
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四、基金财产支执
(一)基金财产支执的原则
算账户等投资所需的干系账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束,确保基金财产的竣工与零丁。
基金财产。未经基金管束东说念主的梗直指示,不得自走时用、刑事使命、分派基金的任何
资产。不属于基金托管东说念主践诺有用抑止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支执
期间的损坏、灭失,基金托管东说念主不承担由此产生的使命。
确定到账日历并文告基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的,
基金托管东说念主应实时采用书面时势并电话提醒的方式文告基金管束东说念主采用设施进
行催收。由此给基金财产形成损失的,基金管束东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金
财产的损失,基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合,但对此不承担相应使命。
机构的基金资产,或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过甚收益,由于该等
机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的诈骗、断然、过失或收歇等原
因给基金资产形成的损失等不承担使命。
基金财产。
(二)基金召募期间及召募资金的验资
基金召募期间召募的资金应存于基金管束东说念主在具有基金托管阅历的生意银
行开立的“基金召募专户”。该账户由基金管束东说念主开立并管束。
基金召募期满或基金罢手召募时,基金管束东说念主应按照登记机构的干系轨则和
经过将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管账户。网
下股票认购收尾,网下认购的股票按照交易所和登记机构的法则和经过办理股票
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的冻结与过户,最终将投资者肯求认购的股票过户至基金证券账户。基金召募期
满或基金罢手召募时,召募的基金份额总额、基金召募金额(含网下股票认购所
召募的股票市值)、基金份额执有东说念主东说念主数适宜《基金法》、《运作办法》等关联规
定后,由基金管束东说念主遴聘适宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进
行验资,出具验资陈说,出具的验资陈说应由插足验资的 2 名以上(含 2 名)中
国注册司帐师署名有用。验资完成,基金管束东说念主应将召募的属于本基金财产的全
部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管账户中,并确保划入的资金与验资
金额相一致。基金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面时势阐明资金到账情况,
并实时将资金到账凭证传真给基金管束东说念主,两边进行账务处理。
若基金召募期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金管束东说念主按轨则办理
退款事宜。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票,登记机构应赐与解冻。
(三)基金托管资金账户的开立和管束
账户”),支执基金的银行进款,并根据基金管束东说念主的指示办理资金收付。托管账
户称号应为“兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金”。
金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使
用基金的任何其他银行账户进行本基金业务之外的行径。
的关联轨则。
(四)基金证券账户的开立和管束
为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
管束东说念主负责。
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他投资品种的投资业务,波及干系账户的开立、使用的,按关联轨则开立、使用
并管束;若无干系轨则,则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实行。
(五)证券资金账户的开立与管束
基金管束东说念主以基金口头在基金管束东说念主遴荐的证券规画机构营业网点开立证
券资金账户。证券规画机构根据干系法律法则、表放纵文献为本基金开立证券资
金账户,并按照该证券规画机构开户的经过和要求与基金管束东说念主坚毅干系契约。
交易所证券交易资金采用第三方存管模式,即用于证券交易的结算资金全额
存放在基金管束东说念主为基金开立的证券资金账户中,场内的证券交易资金计帐由基
金管束东说念主所遴荐的证券规画机构负责。证券资金账户内的资金,只可通过证银转
账方式将资金划转至基金托管资金账户,不得将资金划转至任何其他银行账户。
基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐,也不负责支执证券资金账户内
存放的资金。
(六)债券托管账户的开立和管束
基金合同收效后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联轨则,以基金的口头在银行间市
场登记托管结算机构开立债券托管账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间
阛阓债券的结算。基金管束东说念主代表基金坚毅寰宇银行间债券阛阓债券回购主契约。
(七)期货结算账户的开立和管束
基金托管东说念主、基金管束东说念主应现代表本基金,按照干系轨则开立期货结算账户、
期货保证金账户,在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称号、期
货保证金账户称号及交易编码对应称号应按照关联轨则设立。
(八)按时进款账户
基金财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户,包括实体或假造账户,
其预留印鉴应包含基金托管东说念主指定图章。本着便于本基金的安全支执和日常监督
核查的原则,进款行应尽量遴荐基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何
的按时进款投资,基金管束东说念主都必须和进款机构坚毅按时进款契约,约定两边的
权力和义务,该契约四肢划款指示附件。该契约中必须有如下明确雷同道理透露
的要求:
“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质,并不得用于转让和背书;
本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管账户(明确户名、开户行、账
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号等),不得划入其他任何账户”。如按时进款契约中未体现前述要求,基金托管
东说念主有权拒却按时进款投资的划款指示。在取得进款证实书后,基金托管东说念主支执证
实书原本。基金管束东说念主应该在合理的时候内进行按时进款的投资和支取事宜,若
基金管束东说念主提前支取或部分提前支取按时进款,若产繁殖差(即本基金已计提的
资金利息和提前支取时收到的资金利息差额),该息差的处理方法由基金管束东说念主
和基金托管东说念主两边协商措置。
(九)其他账户的开立和管束
定,由基金管束东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法则和本契约的约定协商后开立。
新账户按关联轨则使用并管束。
理。
(十)基金财产投资的关联有价凭证等的支执
基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主支执,或存入
中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/
深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司
或单子营业中心的代支执库。什物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管束东说念主
和基金托管东说念主根据法律法则和监管轨则协商办理。属于基金托管东说念主践诺有用抑止
下的什物证券在基金托管东说念主支执期间的损坏、灭失,由此产生的使命应由基金托
管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用抑止的证券不承担支执
使命。
(十一)与基金财产关联的裂缝合同的支执
与基金财产关联的裂缝合同的签署,由基金管束东说念主负责。由基金管束东说念主代表
基金签署的、与基金财产关联的裂缝合同分别由基金管束东说念主、基金托管东说念主支执。
除本契约另有轨则外,基金管束东说念主代表基金签署的与基金财产关联的裂缝合同包
括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅契约及基金投资业务中产生的裂缝
合同,基金管束东说念主应尽量保证基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原
件。基金管束东说念主应在裂缝合同签署后实时以加密方式将裂缝合同传真给基金托管
东说念主,并在三十个工作日内将原本投递基金托管东说念主处。裂缝合同的支执期限不低于
法律法则轨则的最低期限。
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对于无二份以上的原本的,基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同
传真件,未经两边协商一致,合同原件不得升沉。
五、基金净值的诡计、复核的时候和表率
(一)基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及表率
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的
余额数目诡计,精准到 0.0001 元,少量点后第 5 位四舍五入。基金管束东说念主不错
设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有轨则的,从其轨则。
基金管束东说念主应每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值,并按轨则公告。
基金管束东说念主应每个估值日对基金资产估值,但基金管束东说念主根据法律法则或基
金合同的轨则暂停估值时除外。基金管束东说念主每个估值日对基金资产估值后,将基
金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管束东说念主对外
公布。
理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任,因此,就与本基金关联
的司帐问题,如经干系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管束东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。
(二)基金资产的估值
基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。
(三)基金份额净值差错的处理方式
基金管束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错
误。
(四)基金司帐轨制
按国度关联部门轨则的司帐轨制实行。
(五)基金账册的建立
基金管束东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后,应按照两边约定的消除记账方
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法和司帐处理原则,分别独随即树立、记录和支执本基金的全套账册,对干系各
方各自的账册按时进行查对,相互监督,以保证基金资产的安全。
(六)基金财务报表与陈说的编制和复核
基金财务报表由基金管束东说念主编制,基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管束东说念主编制的基金财务报表后,进行零丁的复核。核
对不符时,应实时文告基金管束东说念主共同查出原因,进行调整,直至两边数据完全
一致。
基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编
制及复核;在季度收尾之日起 15 个工作日内完成基金季度陈说的编制及复核;
在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期陈说的编制及复核;在每年收尾之日
起三个月内完成基金年度陈说的编制及复核。
基金管束东说念主在月度报表完成当日,将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核;基
金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核,并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基
金管束东说念主在季度陈说完成当日,将关联陈说提供给基金托管东说念主复核,基金托管东说念主
应在收到后 5 个工作日内完成复核,并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管
理东说念主在中期陈说完成当日,将关联陈说提供给基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在
收到后 15 日内完成复核,并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在年
度陈说完成当日,将关联陈说提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在收到后 20
日内完成复核,并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主之
间的上述文献交游均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程
中,发现两边的报表存在不符时,基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因,进
行调整,调整以国度关联轨则为准。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过符
合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个
月的,基金管束东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。
(七)在有需要时,基金管束东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基
准的基础数据和编制结果。
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六、基金份额执有东说念主名册的支执
基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号、证件号码和执有的
基金份额。基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和保
管,基金管束东说念主和基金托管东说念主应分别支执基金份额执有东说念主名册,保存期应不低于
法律法则轨则的最低期限。如弗成妥善支执,则按干系法律法则承担使命。
在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前,基金管束东说念主应将关联贵寓
送交基金托管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的真实性、准确性和竣工
性。基金管束东说念主和基金托管东说念主不得将所支执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管
业务之外的其他用途,并应治服守密义务。
七、基金托管契约的变更与停止
(一)托管契约的变更表率
本契约两边当事东说念主经协商一致,不错对契约进行修改。修改后的新契约,其
内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管契约的变更应按轨则报中国证
监会备案。
(二)基金托管契约停止的情形
务,而在 6 个月内无其他适宜的基金托管机构连结其原有权力义务;
务,而在 6 个月内无其他适宜的基金管束机构连结其原有权力义务;
(三)基金财产的计帐
基金管束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。
八、争议措置方式
两边当事东说念主同意,因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议,如经友好
协商未能措置的,任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会,按
照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁,仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的
并对两边当事东说念主均具有敛迹力,仲裁费由败诉方承担。
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争议处理期间,两边当事东说念主应坚守各自的职责,持续忠实、长途、尽责地履
行《基金合同》和本契约轨则的义务,孤寒基金份额执有东说念主的正当权益。
本契约受中国法律(为本托管契约之目的,不含港澳台地区法律)统帅。
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第二十二部分 对基金份额执有东说念主的服务
基金管束东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管束东说念主根据基金
份额执有东说念主的需要和阛阓的变化,有权增多或变更服务姿色。主要服务内容如下:
一、基金份额执有东说念主登记服务
基金管束东说念主或者托付登记机构为基金份额执有东说念主提供登记服务。基金登记机
构配备安全、完善的电脑系统及通信系统,准确、实时地为基金份额执有东说念主理理
基金账户与基金份额的登记、管束、托管与转托管,基金份额执有东说念主名册的管束,
权益分派时红利的登记、派发,基金交易份额的计帐过户和基金交易资金的交收
等服务。
二、按时定额投资野心
在本领条件练习时,基金管束东说念主将为基金份额执有东说念主提供按时定额投资服务。
通过按时定额投资野心,基金份额执有东说念主不错通过固定的渠说念按时定额申购基金
份额。具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管束东说念主届时公布的业务法则为
准。
三、执有东说念主交易记录查询及邮寄服务
基金投资东说念主在交易肯求被受理的 2 个工作日后,不错到销售网点查询和打印
该项交易的阐明信息,或者通过基金管束东说念主客服电话及网站进行查询。
基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单,记录该基金份额执有东说念主最近
一季度或一年内通盘申购、赎回等交易发生的时候、金额、数目、价钱以及当前
账户的余额等。季度对账单在每季收尾后的 20 个工作日内向有交易的基金份额
执有东说念主以书面或电子邮件时势寄送,年度对账单在每年度收尾后 20 个工作日内
对通盘基金份额执有东说念主以书面或电子邮件时势寄送。
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本基金份额执有东说念主可通过基金管束东说念主的客户服务中心(包括电话呼唤中心和
网站账户自动查询系统)和本基金管束东说念主的销售机构查询历史交易记录。
四、投诉受理
基金份额执有东说念主不错通过基金管束东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工座
席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和其他销售机构所提供的服务进
行投诉。基金份额执有东说念主还不错通过其他销售机构的服务电话进行投诉。
五、服务接洽方式
客服电话:40000-96326。
传真:021-68630069
公司网址:www.hffunds.cn
电子信箱:services@hffunds.cn
六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法见地的内容,请通过上述方式
接洽基金管束东说念主。请确保投资前,您/贵机构仍是全面见地了本招募说明书。
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第二十三部分 其他应露馅事项
本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、
《信息露馅办法》等干系法律法则轨则的内容与花式进行露馅,并在轨则媒介上
公告。
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第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书按干系法律法则,分别存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金
销售机构的办公场面,投资东说念主可在办公时候免费查阅;也可在支付工本费后在合
理时候内获取本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书原本为准。投资
东说念主也不错径直登录基金管束东说念主的网站进行查阅。
基金管束东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十五部分 备查文献
一、中国证监会准予兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金
注册的文献
二、《兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》
三、《兴银中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金托管契约》
四、法律意见书
五、基金管束东说念主业务阅历批件、营业牌照
六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照
七、中国证监会要求的其他文献
存放地点:上述备查文献存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主的办公场面。
查阅方式:投资者不错在办公时候免费查询;也可按工本费购买本基金备查
文献复制件或复印件,但应以基金备查文献原本为准。
兴银基金管束有限使命公司
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